2015年证劵从业资格考试《证券投资基金》临考提分卷(2)

101、基金管理公司内部控制包括（　　）。
A．内部控制机制
B．内部控制原则
C．内部控制措施
D．内部控制目的


102、 常见的市场异常策略包括（　　）。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循公司内部人的交易活动


103、 基金估值时，发行未上市的（　），按交易所上市的同一证券的市价估值。
A．配股
B．债券
C．转增殷
D．权证


104、 基金年度报告披露的持有人信息主要有（　　）。
A．上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B．上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
C．机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
D．持有人户数、户均持有基金单位


105、 关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　）。
A．部门设置要体现职责明确、相互制约原则
B．严格授权控制
C．强化内部监察稽核控制
D．建立科学严密的风险管理系统


106、 下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（　）。
A．基金份额持有人是基金投资者
B．基金份额持有人是基金受益人
C．基金份额持有人是基金资产的所有者
D．基金份额持有人是基金产品的管理者


107、 证券组合管理的基本步骤包括（　　）。
A．确定证券投资政策
B．选择应采取的投资策略和措施
C．构建证券投资组合
D．对证券投资组合进行修正


108、 ETF募集期内，认购ETF的方式包括（　　）。
A．场内现金认购
B．场外现金认购
C．网上组合证券认购
D．网上股票认购


109、 下列关于基金投资范围的说法正确的有（　　）。
A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．货币市场基金可投资于股票
C．基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
D．基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易


110、 马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（　　）。
A．当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
B．解的不稳定性
C．数据误差带来的解的不可靠性
D．重新配置的高成本