2015年证券从业人员资格考试《证券投资基金》预测试卷(4)

1、 套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（　　）的行为。
A．低额收益
B．高额收益
C．有风险收益
D．无风险收益


2、 基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担?（　　）
A．证券交易所和登记结算公司
B．基金自身设立的注册登记机构
C．基金托管人
D．基金销售机构


3、 关于保本基金，以下说法不正确的是（　　）．
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．常见的保本比例介于80%～100%之间
C．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D．保本基金往往会对提前赎回的基金的投资者收取较高的赎回费


4、 对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起（　　）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。
A．3
B．5
C．8
D．10


5、 在基金合同生效的（　　）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A．当日
B．第三日
C．次日至第三日
D．次日


6、 根据国家财政部、税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（　　）的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A．0．1%
B．0．15%
C．0．75%
D．0．5%


7、 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（　　）签订书面销售协议。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．中国证监会


8、 所有绩效衡量指标均是（　　）。
A．事前衡量
B．事后衡量
C．微观衡量
D．绝对衡量


9、 （　　）就是根据资产配置不同、风格不同、投资区域不同等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩相对比较。
A．分组比较法
B．基准比较法
C．指数比较法
D．分类比较法


10、 基金托管银行应当建立（　　）的离任制度。
A．基金托管部门高级管理人员
B．基金托管部门中层管理人员
C．董事长
D．基金经理