2015年证券从业资格考试《证券投资基金》真题实战卷(2)

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 按投资目的进行划分，则证券组合通常包括（　　）类型。
A．股票市场型
B．收入型
C．资产支持证券型
D．增长型


62、 下列关于具体投资品种估值方法正确的是（　　）。
A．交易所上市股票和权证以开盘价估值
B．交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
C．交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
D．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值


63、 基金财务会计报告分析的作用有（　　）。
A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C．预测基金未来的发展趋势
D．为基金投资者的投资决策提供依据

64、 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。
A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡


65、 中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（　　）。
A．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效
D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系


66、 督察长的执业素质和行为规范有（　　）。
A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．可以授权他人代为履行职责
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避


67、 向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（　　）等方面符合法律法规规定的条件。
A．资本充足率(或净资本、注册资本)
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格


68、 在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（　　）形式。
A．弱式有效市场
B．无效市场
C．强式有效市场
D．半强式有效市场


69、 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（　　）。
A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务


70、 基金募集信息披露可分为（　　）募集信息披露。
A．首次
B．第二次
C．存续期
D．终止