2015年证券从业资格考试《投资基金》权威冲刺卷(4)

91、下列（　　）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A．处于募集期内的上市开放式基金份额
B．处于封闭期内的上市开放式基金份额
C．分红派息R-1日至RFt(R日为权益登记13)的上市开放式基金份额
D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额


92、 基金年度报告中应披露的财务指标包括（　　）。
A．加权平均基金份额上期利润
B．期初基金资产总值
C．本期加权平均净值利润率
D．本期基金份额净值增长率


93、 下列属于ETF与LOF的区别是（　　）。
A．二级市场的净值报价时间间隔不同
B．申购、赎回的场所不同
C．基金投资策略不同
D．申购、赎回的标的不同


94、 我国基金监管的目标是（　　）。
A．维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益
B．充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C．防止操作市场，禁止欺诈、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开”的投资环境
D．引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定


95、 基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（　　）。
A．监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B．基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
C．基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
D．基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性


96、 现实复利收益率也称为期限收益率，它允许资产管理人根据（　　）预测债券的表现。
A．对宏观经济形势的把握
B．计划的投资期限
C．预期的有关再投资利率
D．未来市场收益率


97、 以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述，正确的有（　　）。
A．基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
B．基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
C．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整
D．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在12个交易日内进行调整


98、 开放式基金非交易过户主要包括（　　）。
A．继承
B．司法强制执行
C．出售
D．转让


99、 封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（　　）。
A．基金份额总额达到核准规模的60%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于3亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人


100、 恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（　　）。
A．下降时买人
B．上升时卖出
C．下降时卖出
D．上升时买人