֤ȯ��ҵ

　　基金投资运作监督
　　一、基金托管人对基金管理人监督的依据（了解）
　　二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容（多选题）
　　(一)对基金投资范围、投资对象的监督
　　是否符合基金合同及有关法律法规的要求。
　　如基金合同明确约定基金的投资风格(如主要投资于大盘股票、基础行业股票、可转债或跟踪指数等)或证券选择标准
　　(二)对基金投融资比例的监督
　　基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、法规允许的基金投资比例调整期限等。
　　(三)对基金投资禁止行为的监督
　　不得承销证券、向他人贷款或提供担保等。
　　根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。
　　(四)对参与银行间同业拆借市场交易的监督
　　为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，交易对手的资信控制和交易方式(如见券付款、见款付券)的控制等。
　　(五)对基金管理人选择存款银行的监督
　　货币市场基金投资银行存款：对存款银行的资质、利率标准、双方的职责、提前支取的条件及赔偿责任等进行规定。
　　三、监督结果处理方式（多选题）
　　(一)电话提示（单选题、判断题）
　　对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般电话提示管理人。
　　(二)书面警示（多选题）
　　对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。
　　(三)书面报告（判断题）
　　对基金运作中严重违反法律法规或合同规定的，例如资金透支、涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并向监管机构报告。
　　(四)定期报告 （多选题、判断题）
　　1.编制持仓统计表 2．基金运作监督周报。
　　3、每季度向监管机构报送内部监察稽核报告。