投资基金冲刺班讲义:基金监管概述
基金监管概述
一、基金监管的含义与作用（多选题，一般性掌握）
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
二、基金监管的目标（多选题）
目标主要有四个
(一)保护投资者利益
(二)保证市场的公平、效率和透明
(三)降低系统风险
(四)推动基金业的规范发展
三、基金监管的原则：5条（多选题、单选题）
(一)依法监管原则
(二)“三公”原则
(三)监管与自律并重原则
(四)监管的连续性和有效性原则
(五)审慎监管原则
例题：下列属于基金监管原则的是()。
A。监管与自律并重原则
B。依法监管原则
C。监管的连续性和有效原则
D。审慎性原则
答案：ABCD
四、基金监管法规体系（判断题）
以《证券投资基金法》为核心，还有各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
一、基金监管的含义与作用（多选题，一般性掌握）
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
二、基金监管的目标（多选题）
目标主要有四个
(一)保护投资者利益
(二)保证市场的公平、效率和透明
(三)降低系统风险
(四)推动基金业的规范发展
三、基金监管的原则：5条（多选题、单选题）
(一)依法监管原则
(二)“三公”原则
(三)监管与自律并重原则
(四)监管的连续性和有效性原则
(五)审慎监管原则
例题：下列属于基金监管原则的是()。
A。监管与自律并重原则
B。依法监管原则
C。监管的连续性和有效原则
D。审慎性原则
答案：ABCD
四、基金监管法规体系（判断题）
以《证券投资基金法》为核心，还有各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
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