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　　基金监管机构和自律组织
　　一、中国证监会对基金市场的监管
　　(一)基金监管部的职能及对基金市场的监管
　　中国证监会基金监管部的主要职责是：（参照教材理解记忆，多选题）
　　基金监管部主要是通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。多选题
　　市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
　　日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。多选题
　　(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管
　　中国证监会各地方监管局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管。
　　监管职责：8点（参照教材理解记忆，多选题）
　　二、中国证券业协会的行业自律管理
　　(一)基金业委员会的职责与作用（参照教材理解记忆，多选题）
　　(二)自律管理的方式与内容（参照教材理解记忆，多选题）
　　自律管理的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。
　　三、证券交易所的自律性管理
　　(一)对基金上市交易的管理
　　(二)对基金投资行为进行监控（多选题）
　　包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;另一方面是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。