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　　基金服务机构监管
　　一、对基金管理公司的监管
　　对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。
　　(一)市场准入监管
　　主要包括以下四类：（多选题）基金管理公司的设立审核、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核和基金管理公司股权处置监管。
　　1、基金管理公司设立审核
　　审查方式包括：（参照教材理解记忆，多选题）
　　2、基金管理公司重大事项变更审核（参照教材理解记忆，多选题）
　　3、基金管理公司分支机构设立审核
　　4、基金管理公司股权处置监管
　　(1)在股权出让或受让方面，法规要求：（多选题）
　　，持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让。
　　第二，出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
　　(2)在持股目的方面，法规规定基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权;股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。（判断题、多选题）
　　(3)当基金管理公司主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序时，法规要求基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应遵循相关要求。判断题
　　例题：出让基金管理公司股权未满()年的机构，证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
　　A、1年
　　B、2年
　　C、3年
　　D、4年
　　答案：C
　　(二)基金管理公司的日常监管
　　日常监管的主要内容是基金公司的治理情况、内部控制情况。多选题
　　1、公司治理监管
　　主要包括：(8大点，参照教材理解记忆，易出多选题，细节知识易出判断题)
　　2、内部控制监管(4点，一般性掌握)
　　3、经营运作((一般性掌握，注意细节知识 )
　　该通知要求公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。风险准备金余额达到基金资产净值的1%可不再提取。
　　例题：2006年8月份，中国证监会关于基金管理公司计提分析准备金，有关问题的通知，要求公司每月要按照，不低于收入的()计提风险准备金。
　　A、1%
　　B、2%
　　C、3%
　　D、5%
　　答案：D
　　(三)日常监督的主要方式（多选题，注意比较两种方式）
　　现场和非现场检查
　　二、基金托管银行监管
　　(一)市场准入监管（多选题、判断题）
　　基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。
　　我国具有基金托管资格的商业银行（14家）：工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、光大银行、浦发银行、中信银行、民生银行、华夏银行、兴业银行、北京银行和深圳发展银行。
　　(二)日常监管（多选题）
　　1、对履行基金托管职责的监督：（4点，参照教材理解记忆，多选题）
　　2、对基金托管部门内部控制的监督
　　3、监管方式：（与管理公司的日常监管相同）
　　三、基金销售机构和注册登记机构的监管
　　(一)基金代销机构市场准入监管
　　开放式基金的代销机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构。（多选题）
　　(二)基金注册登记机构准入监管
　　具备办理开放式基金登记业务资格的机构主要包括：基金管理公司、中国证券登记结算有限责任公司。（多选题）
　　基金管理公司作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，是目前大多数开放式基金采用的模式。基金管理公司的该项业务资格无须另外批准。（判断题题）
　　(三)对基金代销机构、登记机构的日常监管
　　1.内部控制监管（一般性掌握）
　　2. 规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。
　　2007年3月，中国证监会发布了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
　　例题：
　　判断正误：封闭式基金的登记业务全部由中国证券登记结算有限责任公司负责。
　　答案：正确