为帮助辖区证券经营机构提升合规管理水平,规范业务运作,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与黑龙江省证券业协会定于2018年5月18日联合举办“黑龙江辖区证券经营机构合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区各证券经营机构负责人。
二、培训内容安排
(一)合规风控体系介绍及管理目标;
(二)证券经营机构在业务开展过程中重点关注的合规风控问题;
(三)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的解读;
(四)客户适当性管理各项工作;
(五)客户交易行为管理各项工作;
(六)反洗钱各项工作;
(七)信息隔离墙制度及防范利益冲突的各项工作;
(八)证券分支机构合规管理问题案例分享。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训高级讲师、华龙证券经纪业务管理总部运营中心合规风控总监武芳。
四、培训时间和地点
(一)时间:2018年5月18日上午8:30-12:30;
(二)地点:黑龙江省哈尔滨市巴黎四季酒店宴会厅四楼(哈尔滨市道里区群力第五大道与丽江路交口)。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、报名方式
具体报名事宜请咨询黑龙江省证券业协会。
联系人: 孔老师
联系电话:0451-82357041
中国证券业协会
黑龙江省证券业协会
2018年5月7日
