近期中国证券业协会发布了《2021年香港证券及期货从业员资格考试公告（第1号）》，2021年第1次香港证券及期货从业员资格考试时间为4月24日，报名时间为3月24日15时～4月9日15时，报名费用:卷一人民币1100元/卷，卷二、卷六、卷十六:均为人民币1210元/卷，符合报考资格的内地证券期货基金专业人员可通过中国证券业协会进行网上报名,并按指定的方式及时缴纳报名费用。
考试纲要
卷一 基本证券及期货规例
第1章:香港金融业监管概览 |
第2章:相关香港法例及新《公司条例》的原则 |
第3章:《证券及期货条例》 |
第4章:发牌及注册与附属法例 |
第5章:业务操守与客户关系 |
第6章:业务运作与常规 |
第7章:在香港交易所的参与 |
第8章:取得公开资本 |
第9章:市场失当行为及不当交易行为 |
卷二 证券规例
第1章: 监管架构 |
第2章: 相关附属法例的规定 |
第3章: 证券业务管理及监管 |
第4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所”)交易的证券 |
第5章: 其他证券活动 |
第6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具 |
第7章: 市场失当行为及不当交易手法 |
卷六 资产管理规例
第1章:一般监管架构 |
第2章:后勤部门的监察事宜 |
第3章:资产管理规例 |
第4章:失当行为 |
卷十六 保荐人(代表)
第1章:一般架构 |
第2章:《上市规则》及首次公开招股上市程序 |
第3章:筹备首次公开招股的任务 |
第4章:筹备上市申请 |
第5章:尽职审查 |
第6章:于刊发招股章程后 |
考试时间及地点
考试试卷 | 考试日期 | 考试时间 |
卷一《基本证券及期货规例》 | 2021年4月24日 (星期六) | 14:00～15:30 |
卷二《证券规例》 | 16:00～17:00 | |
卷六《资产管理规例》 | ||
卷十六《保荐人(代表)》 |
考试地点:北京、上海、深圳、西安、武汉和成都6个城市,具体考试地点见准考证。
提示:考生报名成功后,请考生关注所报考区疫情防控要求,如出现调整,请考生在遵守当地疫情防控规定的前提下参加考试;如果报名后考区不能正常组织考试,协会将取消当地考试,并为已报考考生办理退款。
