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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是()。
A. 处50万元以上200万元以下罚款
B. 处5万元以上50万元以下罚款
C. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
(1)挪用托管客户金融债券;
(2)债券登记错误或遗失;
(3)发布虚假信息或泄露非公开信息;
(4)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。
没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款;对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
下列关于违反规定持有或者管理证券公司股权的表述，说法正确的是()。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B. 处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
C. 没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D. 情节严重的，撤销相关人员的从业资格
根据《证券公司监督管理条例》第八十六条的规定，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券公司从事证券发行上市保荐业务，需经()的核准。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国证监会
D. 国务院
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。
