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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A. 1～3年
B. 3～5年
C. 5～10年
D. 终身
参考答案：D
参考解析：
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
参考答案：A
参考解析：
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的()。
A. 内部控制评审报告
B. 投资者基本信息表
C. 投资者风险承受能力评估问卷
D. 分类监管的评价计分表
参考答案：A
参考解析：
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
