| 2015年基金从业和证券从业教材目录对比 | |
| 2015年基金从业《证券投资基金》大纲目录 | 2012年版证券从业《证券投资基金》大纲目录 |
| 《证券投资基金》上册 第一篇 基金行业概览 第1章 金融、资产管理与投资基金 第一节 金融市场与资产管理行业 第二节 投资基金 |
第一章 证券投资基金概述 第一节 证券投资基金的概念与特点 第二节 证券投资基金的运作与参与主体 第三节 证券投资基金的法律形式 第四节 证券投资基金的运作方式 第五节 证券投资基金的起源与发展 第六节 我国基金业的发展概况 第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 |
| 第2章 证券投资基金概述 第一节 证券投资基金的概念与特点 第二节 证券投资基金的运作与参与主体 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式 第四节 证券投资基金的起源与发展 第五节 我国证券投资基金业的发展历程 第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 |
第二章 证券投资基金的类型 第一节 证券投资基金分类概述 第二节 股票基金 第三节 债券基金 第四节 货币市场基金 第五节 混合基金 第六节 保本基金 第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 第八节 QDII基金 |
| 第3章 证券投资基金的类型 第一节 证券投资基金分类概述 第二节 股票基金 第三节 债券基金 第四节 货币市场基金 第五节 混合基金 第六节 保本基金 第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 第八节 QDII 基金 第九节 分级基金 |
第三章 基金的募集、交易与登记 第一节 基金的募集与认购 第二节 基金的交易、申购和赎回 第三节 基金份额的登记 |
| 第二篇 基金监管与职业道德 第4章 证券投资基金的监管 第一节 基金监管概述 第二节 基金监管机构和行业自律组织 第三节 对基金机构的监管 第四节 对基金活动的监管 第五节 对非公开募集基金的监管 |
第四章 基金管理人 第一节 基金管理人概述 第二节 基金管理公司机构设置 第三节 基金投资运作管理 第四节 特定客户资产管理业务 第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 |
第5章 基金职业道德 第一节 道德与职业道德 第二节 基金职业道德规范 第三节 基金职业道德教育与修养 第三篇 基金投资管理 |
第五章 基金托管人 第一节 基金托管人概述 第二节 机构设置与技术系统 第三节 基金财产保管 第四节 基金资金清算 第五节 基金会计复核 第六节 基金投资运作监督 第七节 基金托管人内部控制 |
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第三篇基金投资管理 |
第六章 基金的市场营销 第一节 基金营销概述 第二节 基金产品设计与定价 第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 第四节 基金销售机构的准入条件与职责 第五节 基金销售行为规范 第六节 证券投资基金销售业务信息管理 第七节 基金销售机构内部控制 |
第7章 权益投资 第一节 资本结构 第二节 权益类证券 第三节 股票分析方法 第四节 股票估值方法 |
第七章 基金的估值、费用 第一节 基金资产估值 第二节 基金费用 第三节 基金会计核算 第四节 基金财务会计报告分析 |
| 第8章 固定收益投资 第一节 债券与债券市场 第二节 债券价值分析 第三节 货币市场工具 |
第八章 基金利润分配与税收 第一节 基金利润 第二节 基金利润分配 第三节 基金税收 |
| 第9章 衍生工具 第一节 衍生工具概述 第二节 远期合约和期货合约 第三节 期权合约 第四节 互换合约 |
第九章 基金的信息披露 第一节 基金信息披露概述 第二节 我国基金信息披露制度体系 第三节 基金主要当事人的信息披露义务 第四节 基金募集信息披露 第五节 基金运作信息披露 第六节 基金临时信息披露 第七节 特殊基金品种的信息披露 |
| 第10章 另类投资 第一节 另类投资概述 第二节 私募股权投资 第三节 不动产投资 第四节 大宗商品投资 |
第十章 基金监管 第一节 基金监管概述 第二节 基金监管机构和自律组织 第三节 基金服务机构监管 第四节 基金运作监管 第五节 基金行业高级管理人员 |
| 第11章 投资者需求 第一节 投资者类型和特征 第二节 投资者需求和投资政策 |
第十一章 证券组合管理理论 第一节 证券组合管理概述 第二节 证券组合分析 第三节 资本资产定价模型 第四节 套利定价理论 第五节 有效市场假设理论及其运用 第六节 行为金融理论及其应用 |
| 第12章 投资组合管理 第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化 第二节 资产配置 第三节 被动投资和主动投资 第四节 投资组合构建 第五节 投资管理部门 |
第十二章 资产配置管理 第一节 资产配置管理概述 第二节 资产配置的基本方法 第三节 资产配置主要类型及其比较 |
| 第13章 投资交易管理 第一节 证券市场的交易机制 第二节 交易执行 第三节 交易成本与执行缺口 |
第十三章 股票投资组合管理 第一节 股票投资组合的目的 第二节 股票投资组合管理基本策略 第三节 股票投资风格管理 第四节 积极型股票投资策略 第五节 消极型股票投资策略 |
| 第14章 投资风险的管理与控制 第一节 投资风险的类型 第二节 投资风险的测量 第三节 不同类型基金的风险管理 |
第十四章 债券投资组合管理 第一节 债券收益率及收益率曲线 第二节 债券风险的测量 第三节 积极债券组合管理 第四节 消极债券组合管理 |
| 第15章 基金业绩评价 第一节 基金业绩评价概述 第二节 绝对收益与相对收益 第三节 业绩归因 第四节 基金业绩评价方法 |
第十五章 基金业绩衡量与评价 第一节 基金评价概述 第二节 基金净值收益率的计算 第三节 基金绩效的收益率衡量 第四节 风险调整绩效衡量方法 第五节 择时能力衡量 第六节 绩效贡献分析 |
| 《证券投资基金》下册 第四篇 基金运作管理 第16章 基金的募集、交易与登记 第一节 基金的募集与认购 第二节 基金的交易、申购和赎回 第三节 基金的登记 |
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| 第17章 基金的投资交易与清算 第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算 第二节 银行间债券市场的交易与结算 第三节 海外证券市场投资的交易与结算 |
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| 第18章 基金的估值、费用与会计核算 第一节 基金资产估值 第二节 基金费用 第三节 基金会计核算 第四节 基金财务会计报告分析 |
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| 第19章 基金的利润分配与税收 第一节 基金利润及利润分配 第二节 基金税收 |
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| 第20章 基金的信息披露 第一节 基金信息披露概述 第二节 基金主要当事人的信息披露义务 第三节 基金募集信息披露 第四节 基金运作信息披露 第五节 特殊基金品种的信息披露 |
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| 第五篇 基金销售管理 第21章 基金客户和销售机构 第一节 基金客户的分类 第二节 基金销售机构 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 |
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| 第22章 基金销售行为规范及信息管理 第一节 基金销售机构人员行为规范 第二节 基金宣传推介材料规范 第三节 基金销售费用规范 第四节 基金销售适用性 第五节 基金销售信息管理 |
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| 第23章 基金客户服务 第一节 基金客户服务概述 第二节 基金客户服务流程 第三节 投资者教育工作 |
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| 第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理 第24章 基金管理人的内部控制 第一节 内部控制的目标和原则 第二节 内部控制机制 第三节 内部控制制度 第四节 内部控制的主要内容 |
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| 第25章 基金管理人的合规管理 第一节 合规管理概述 第二节 合规管理机构设置 第三节 合规管理的主要内容 第四节 合规风险 |
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| 第七篇 基金的国际化 第26章 基金国际化的发展概况 第一节 海外市场发展 第二节 中国基金国际化发展 |
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