考点七证券交易的条件及方式
考点八股票上市公告
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市公告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：
(1)股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号。
(2)股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数。
(3)公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议。
(4)董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况。
(5)公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件。
(6)证券交易所要求载明的其他情况。
考点九证券交易暂停和终止的情形
| 类别 |
暂停交易情形 |
终止交易情形 |
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股票 |
(1)股本总额、股权分布等发生变化不再 |
(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。 |
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债券 |
(1)有重大违法行为。 |
有暂停交易中第(1)项、第(4)项所列情形之一，经查实后果严重的；或者有第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一，在限期内 |
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基金 |
(1)发生重大变更而不符合上市条件。 |
(1)不再具备法定的上市交易条件。 |
考点十信息公开的概念
信息公开，也称信息披露，主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以及财务等状况而设置的一种制度。
