2012版证券从业资格考试教材
《发行与承销》
书名： 2012证券发行与承销
出版社： 中国金融出版社
出版时间： 2012年6月
版次：第1版
装帧：平装
编者： 中国证券业协会
ISBN编号： 9787504963826
开本： 16开
页数： 510
内容提要
中国证券业协会编写的《证券业从业人员资格考试统编教材:证券发行与承销(2012)》共分十二章，内容包括：证券经营机构的投资银行业务，股份有限公司概述，企业的股份制改组，首次公开发行股票的准备和推荐核准程序，首次公开发行股票并上市的操作，首次公开发行股票并上市的信息披露，上市公司发行新股并上市，可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市，债券的发行与承销，外资股的发行，公司收购，公司重组与财务顾问业务。
《证券业从业人员资格考试统编教材:证券发行与承销(2012)》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布（或修订）的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步；二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步；三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步；四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。
