测试内容目录
第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 5
第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………5
一、基本概念………………………………………………………………………5
二、合规风险………………………………………………………………………5
第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………6
一、合规管理责任主体……………………………………………………………6
二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………6
三、合规管理制度建设……………………………………………………………6
四、合规文化建设…………………………………………………………………7
第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………7
一、基本职能………………………………………………………………………7
二、专项职能………………………………………………………………………9
三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………10
第二部分 法律法规……………………………………………………………12
第一章 公法……………………………………………………………………………12
一、刑法……………………………………………………………………………12
二、行政法…………………………………………………………………………13
第二章 民商经济法……………………………………………………………………14
一、民法……………………………………………………………………………14
二、商法……………………………………………………………………………16
三、经济法…………………………………………………………………………22
第三章 程序法……………………………………………………………………………23
一、*刑事诉讼法……………………………………………………………………23
二、民事诉讼法……………………………………………………………………24
三、仲裁法…………………………………………………………………………24
四、行政诉讼法……………………………………………………………………24
第三部分 证券公司管理与业务规则…………………………………………25
第一章 证券公司管理规则……………………………………………………………25
一、法人治理………………………………………………………………………25
二、人员管理………………………………………………………………………25
三、风险控制………………………………………………………………………26
四、内部控制………………………………………………………………………27
五、财务管理………………………………………………………………………28
六、IT治理…………………………………………………………………………29
七、其他……………………………………………………………………………30
第二章 证券公司业务规则……………………………………………………………32
一、证券经纪………………………………………………………………………32
二、发布证券研究报告与证券投资顾问…………………………………………34
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问………………………………34
四、证券承销与保荐………………………………………………………………35
五、证券自营………………………………………………………………………38
六、证券资产管理…………………………………………………………………39
七、其他证券业务…………………………………………………………………40
附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………44
