证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲 （2019）

第一部分 证券市场基本法律法规 

 目 录

第一章 证券市场基本法律法规3

第一节 证券市场的法律法规体系3

第二节 公司法3

第三节 合伙企业法3

第四节 证券法4

第五节 证券投资基金法4

第六节 期货交易管理条例5

第七节 证券公司监督管理条例5

第二章 证券经营机构管理规范5

第一节 公司治理、内部控制与合规管理5

第二节 风险管理6

第三节 投资者适当性管理7

第四节 证券公司反洗钱工作7

第五节 从业人员管理7

第六节 证券公司信息技术管理8

第三章 证券公司业务规范8

第一节 证券经纪8

第二节 证券投资咨询9

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问9

第四节 证券承销与保荐9

第五节 证券自营9

第六节 证券资产管理10

第七节 证券公司信用业务10

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务11

第九节 其他业务11

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任12

第一节 证券一级市场12

第二节 证券二级市场12