2023年证券专项《保荐代表人》第四章考试内容

2023年证券专项《保荐代表人》第四章考试内容如下：

第四章 债权融资

第一节 政府债券

了解国债的发行方式;熟悉地方政府债券的发行条件。

第二节 金融债券

掌握证券公司债、证券公司次级债、证券公司短期融资券的发行条件、程序及信息披露要求。

熟悉商业银行、保险公司等金融机构发行金融债券、资本补充债券的一般性规定。

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第三节 公司债券

一、公司债券

掌握公司债券发行方式、发行场所、发行条件及条款设计要求;掌握公开发行公司债券的申报、审核与注册的程序及发行申请文件内容;掌握非公开发行公司债券的发行备案程序;熟悉公司债券上市条件、上市申请和审核程序、挂牌转让条件、挂牌转让申请和挂牌条件确认程序;掌握公司债券存续期内的信息披露及持续性义务、信用风险管理;掌握公司债券持有人权益保护的相关规定;熟悉证券交易场所对公司债券发行、上市、交易及分类监管的相关规定;熟悉证券交易场所关于投资者适当性管理的规定。

二、可转换公司债券

掌握可转换公司债券的发行条件、要求及程序;掌握可转换公司债券的股份转换、债券偿还、转股价格调整、转股价格修正、赎回及回售等概念;掌握可转换公司债券发行条款的设计要求。

掌握可转换公司债券的发行注册程序、申请文件要求、发行方式和上市的一般规定;掌握证券交易场所对可转换公司债券上市的规定;掌握发行可转换公司债券申报前的信息披露要求、募集说明书及摘要和上市公告书披露的基本要求;熟悉发行可转换公司债券持续性信息披露的相关要求。

三、可交换公司债券

掌握可交换公司债券的发行场所、发行方式、发行条件和要求;掌握可交换公司债券中预备用于交换的上市公司股票应具备的条件;掌握可交换公司债券的主要条款;熟悉上市公司国有股东发行可交换公司债券的其他要求。

第四节 企业债券

掌握企业债券的发行条件、程序及信息披露要求;掌握企业债券发行的申报与注册要求;掌握企业债券发行申请文件内容;熟悉企业债券持有人权益保护的相关规定。

第五节 非金融企业债务融资工具

熟悉非金融企业债务融资工具的发行人分类管理、发行机制、发行条件、发行规模、资金使用、询价机制、信用评级、信息披露、受托管理、风险处置和监督管理等一般性规定。

第六节 资产证券化

掌握资产证券化发行方式、发行场所和交易结构设计;掌握资产证券化发行备案的相关规定;了解资产证券化各方参与者的条件、职责等相关内容;掌握资产证券化产品尽职调查和信息披露的相关要求;熟悉资产证券化产品存续期内的信息披露、信用风险管理的相关规定;熟悉我国公开募集基础设施证券投资基金的相关规定。

第七节 信用评级

熟悉信用评级的概念、要素、指标、标准等一般性规定;了解信用评级流程、信用评级方法、信用评级结果发布的相关规定;了解债券存续期内信用评级信息披露原则和安排的相关规定。

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