2023年证券专项《证券投资顾问》第二章考试内容

2023年证券专项《证券投资顾问》第二章考试内容如下：

第二章 基本理论

第一节 生命周期理论

熟悉投资者偏好特征;熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标;熟悉生命周期各阶段的理财重点;熟悉生命周期各阶段理财规划中对证券产品的要求。

第二节 货币的时间价值

熟悉货币时间价值的概念及影响因素;熟悉时间价值与利率的基本参数;熟悉现值和终值的计算;熟悉复利期间和有效年利率的计算;熟悉年金的计算。

第三节 利率理论

熟悉利率对资产定价的重要作用;熟悉利率决定理论;熟悉利率期限结构理论;掌握利率期限结构的决定因素;了解中国利率市场化改革的历史。

第四节 外汇理论

熟悉外汇资产的种类和配置方法;熟悉影响汇率的因素;熟悉汇率决定理论的主要内容;了解中国外汇市场的发展情况。

第五节 资本资产定价理论

熟悉资本资产定价模型的假设条件;熟悉资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;了解证券系数b的涵义和应用;熟悉资本资产定价模型的应用;了解资本资产定价模型在量化投资中的应用。

熟悉套利定价理论的原理;掌握套利组合的概念及计算;熟悉运用套利定价方程计算证券的期望收益率;熟悉套利定价模型的应用。

第六节 证券投资理论

掌握证券组合的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的含义、一般图形;熟悉有效证券组合的含义和特征;熟悉最优证券组合的含义和选择原理;了解现代投资组合理论的发展趋势;了解等权重组合模式;熟悉风险平价理论;了解大数据背景下的投资理念。

熟悉战略性资产配置及其相关模型;熟悉战术性资产配置及不同资产分析框架;熟悉动态资产配置;熟悉资产配置的分散化与再平衡;掌握资产配置的主要流程与步骤。

第七节 有效市场假说

熟悉预期效用理论;熟悉羊群效应;掌握金融市场泡沫的特征和规律。

了解有效市场假说的概念、假设条件;掌握强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征;掌握积极与消极投资组合管理的含义;了解市场有效性的检验;掌握有效市场假说在证券投资中的应用。

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