2023年证券专项《证券投资顾问》第七章考试内容

2023年证券专项《证券投资顾问》第七章考试内容如下：

第七章 投资组合和资产配置

第一节 基本方法

熟悉投资组合管理的目标;熟悉投资组合管理的步骤;了解投资组合管理的基本策略;掌握积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围;掌握资产配置的基本原则、方法。

第二节 股票投资组合

熟悉股票投资风格分类体系;掌握股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法。

掌握积极型股票投资策略操作方法;了解简单型消极投资策略;掌握指数型消极投资策略的市值法和分层法;熟悉指数增强法;熟悉量化中性策略。

第三节 债券投资组合

掌握水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略。

掌握指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略。

第四节 基金投资组合

掌握指数基金、债券基金、货币基金、混合基金、养老目标基金、基金中基金等产品的概念和特点;掌握私募基金产品的分类和投资策略;掌握基金定投的概念、策略和制定定投计划的方法;掌握基金业绩定性、定量评价的主要评价方法;熟悉构建基金组合的方法。

第五节 金融衍生工具

熟悉实施对冲策略的主要步骤;掌握风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容;掌握主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法。

熟悉金融衍生产品的概念;掌握金融期货的理论价格及其影响因素;掌握金融期权的内在价值及其影响因素;掌握可转换债券的价值分析方法;掌握期货的套期保值原理、原则与方法;掌握股指期货的套期保值交易方法。

第六节 资产配置

掌握资产配置的要素;掌握资产配置的过程;掌握资产配置的工具和概念;熟悉资产配置中个人投资者行为特征;掌握资产种类的特征;熟悉客户预期管理、大类资产配置、投资组合管理等资产配置实践;了解个人保险、税收、教育、养老等因素对资产配置的影响。

第七节 证券组合的业绩评价

熟悉证券组合的业绩评价原则;掌握证券组合的业绩评价指标。

掌握证券投资基金评价的规定;掌握证券投资基金评价结果的使用要求。

考试大纲下载：证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2022)

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