2024年《证券公司高级管理人员水平评价测试》第一部分考试大纲

证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（2022）

第一部分 综合类

（一）法律

1．《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日公布，2018年10月26日最新修正并施行）

掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司股东大会的性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定；熟悉公司利润分配的规定。

2．《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日公布，2019年12月28日最新修订，2020年3月1日起施行）

掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握关于公开发行证券的规定；掌握股票发行依法注册的规定；掌握保荐人勤勉尽责的要求；掌握关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市申请及审核的规定；掌握关于可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票、上市交易公司债券的交易价格产生较大影响，应及时公告的重大事件的规定；掌握关于内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场、虚假陈述或信息误导、损害客户利益等禁止交易行为的规定；掌握先行赔付制度的概念；熟悉证券民事赔偿诉讼的代表人诉讼制度；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司注册资本最低限额的规定；掌握证券公司从事证券自营业务的限制性规定；掌握证券公司应当依法审慎经营的相关要求；掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托、不得允许他人以证券公司名义直接参与证券集中交易、不得私下接受客户委托买卖证券的规定；掌握证券公司治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定时，国务院证券监督管理机构对其采取监管措施的规定；了解对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定；熟悉证券账户实名制的规定；熟悉国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；熟悉关于相关证券违法行为法律责任的规定。

3．《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定（2020年5月28日公布，2021年1月1日起施行）

熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则；了解合同当事人订立合同可以采用的形式；熟悉合同内容应包括的一般条款；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；熟悉保证人承担连带责任的规定；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；了解有关委托事务报酬支付的规定；熟悉不同情形下委托人或者受托人受到损失时的赔偿责任规定；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；了解中介合同中介人和委托人的义务；熟悉担保合同的性质、种类；熟悉担保物权的担保范围；掌握抵押财产的范围；了解最高额抵押权的规定；熟悉可以出质的权利范围；掌握关于股权、基金份额出质的规定。

4．《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定（1979年7月6日公布，2020年12月26日最新修正，2021年3月1日起施行）

了解欺诈发行证券罪的构成要件及刑事责任；了解违规披露、不披露重要信息罪的构成要件及刑事责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件及刑事责任；掌握利用未公开信息交易罪的构成要件及刑事责任；熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成要件及刑事责任；掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件及刑事责任；掌握操纵证券、期货市场罪的构成要件及刑事责任；熟悉背信运用受托财产罪的构成要件及刑事责任；熟悉提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪的构成要件及刑事责任。

5．《中华人民共和国证券投资基金法》（2003年10月28日公布，2015年4月24日最新修正并施行）

了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；熟悉公募基金运作的方式；熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握非公开募集基金的合格投资者的要求；掌握非公开募集基金的投资范围；掌握非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；熟悉基金公开募集与非公开募集的区别。

6．《中华人民共和国期货和衍生品法》（2022年4月20日公布，2022年8月1日起施行）

掌握期货交易和衍生品交易的相关定义；熟悉期货交易和衍生品交易活动应当遵循的原则、参与期货交易和衍生品交易活动的各方应当遵守的原则；熟悉期货交易和衍生品交易的交易方式；掌握期货交易和衍生品交易相关的禁止性行为规定。

7．《中华人民共和国信托法》（2001年4月28日公布，2001年10月1日起施行）

了解设立信托的条件；熟悉信托财产与受托人财产相区别的规定；熟悉受托人义务的规定；了解信托变更及终止的相关规定。

8．《中华人民共和国反洗钱法》（2006年10月31日公布，2007年1月1日起施行）

掌握反洗钱的概念；熟悉金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱义务的规定；了解金融机构未履行反洗钱义务的法律责任。

（二）行政法规

1．《证券公司监督管理条例》（2008年4月23日公布，2014年7月29日修订并施行）

掌握证券公司依法经营、履行诚信义务的规定；掌握证券公司股东出资的规定；掌握证券公司设立时的业务范围的规定；掌握证券公司变更公司章程重要条款的规定；掌握证券公司股权变动时应事先告知的情形；掌握证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司防范和控制风险的规定；掌握关于证券公司客户及其账户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司向客户提供投资建议的禁止性规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制的相关规定；掌握关于客户资产保护的相关规定；掌握证券公司客户资产托管的管理规定；掌握证券公司信息报送的主要内容和要求；掌握证券公司向社会公开披露信息的主要内容及要求；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司的业务情况、财务状况进行检查可采取的措施；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司责令其限期改正可采取的措施。

2．《证券公司风险处置条例》（2008年4月23日公布，2016年2月6日修订并施行）

了解处置证券公司风险的总体原则；掌握证券公司被国务院证券监督管理机构托管、接管的情形；了解国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政重组的条件、方式和期限的规定；熟悉国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形；了解证券公司风险处置过程中有关司法程序的规定。

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第二部分：立即查看>>《证券公司高级管理人员水平评价测试》第二部分考试大纲

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