2024年《证券公司高级管理人员水平评价测试》第三部分考试大纲

证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（2022）

第三部分 行业文化、职业道德与从业人员行为规范类

（一）行业文化建设

1．《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要（节选）》（2019年8月28日发布并实施）

掌握加强证券行业文化建设的总体目标；掌握证券行业“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的内涵；掌握加强证券行业文化建设的总体方案。

2．《证券行业文化建设十要素》（2021年2月28日发布并施行）

熟悉证券行业文化建设的指导思想；熟悉证券行业文化建设的基本原则；掌握证券行业文化建设三个层次十个方面的关键要素的内容。

3．《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》（2022年4月25日发布并施行）

了解证券公司文化建设实践评估的主体责任、专家评审机制等内容；熟悉证券公司文化建设实践评估指标、评估计分的规定；掌握证券公司文化建设实践评估结果的规定；了解证券公司文化建设实践评估组织实施与结果运用的规定。

（二）从业人员管理与职业道德

1．《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行）及《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》（2022年5月10日发布并施行）

掌握证券公司高级管理人员和从业人员的范围；掌握证券公司聘任董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人备案的规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职管理的规定；熟悉董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守的执业行为规范；熟悉有关董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职和从事其他经营性活动的规定；熟悉证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员授权其他人员代为履行职责的相关规定；熟悉证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员信息公示的规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的聘任、解聘程序；掌握证券公司激励约束机制、内部问责机制相关规定；掌握证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员违反本办法及相关规定的监督管理措施和法律责任；熟悉董事、监事、高级管理人员及从业人员禁止性行为的规定；了解有关董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任审计的规定；熟悉证券公司对董事、监事、高级管理人员及从业人员管理责任的规定；了解中国证券业协会对违反相关规定的证券公司及其董事、监事、高级管理人员及从业人员采取自律管理措施、纪律处分的规定。

2．《证券市场禁入规定》（2006年6月7日公布，2021年6月15日最新修订，2021年7月19日起施行）

熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定；熟悉中国证监会及其派出机构可以采取市场禁入的种类；掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定；了解对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形；了解对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送有关部门的规定；了解可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。

3．《证券从业人员职业道德准则》（2020年8月6日发布并实施）

掌握证券从业人员职业道德的基本要求。

（三）廉洁从业与诚信管理  

1．《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（2018年6月27日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（2020年3月12日发布并施行）

掌握廉洁从业的定义；掌握对证券公司及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查的规定；掌握证券公司廉洁从业制度体系建设的规定；熟悉证券公司应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系的规定；掌握证券公司及其工作人员廉洁从业的一般禁止性规定；了解证券公司应当履行的廉洁从业报告义务；掌握证券公司开展廉洁从业内部检查、问题整改及责任追究的规定；熟悉证券公司廉洁从业风险防控责任主体的规定；掌握证券公司应当加强对第三方机构或者个人有偿支付管理的规定；熟悉证券公司廉洁从业规范和廉洁文化建设的内容；掌握证券公司及其工作人员在开展各类业务过程中的禁止性行为。

2.《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》（2022年5月31日公布并施行）

掌握证券公司应当建立健全财务管理制度、信息知情人登记管理制度相关规定；熟悉证券公司应当建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制相关规定；掌握证券公司应当加强利益冲突审查、投行项目股东穿透等事项核查的相关规定；熟悉证券公司应当遵循中国证监会及交易所有关沟通交往的规定；掌握证券公司应当建立健全投行业务“三道防线”，充分发挥监督制衡作用，严禁违规行为的相关规定。

3.《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（2018年6月27日公布并施行）

掌握证券公司应当制定规范聘用第三方的制度，严格履行相关流程，强化对聘请各类第三方行为管控的相关规定；熟悉证券公司在投资银行类业务中聘请第三方的费用支付、信息披露相关规定；了解证券公司应对投资银行类项目的服务对象进行专项核查的规定。

4．《证券期货市场诚信监督管理办法》（2018年3月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

熟悉诚信信息的采集和管理的规定；熟悉违法失信信息的效力期限；熟悉中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘任违法失信公民担任相关职务的规定；掌握诚信信息的公开与查询的规定；了解诚信约束、激励与引导机制。

5．《证券行业诚信准则》（2022年5月20日发布并施行）

掌握证券公司及其工作人员对投资者及行业的义务、对客户的义务、配合监管、自律管理的义务；掌握证券公司的诚信从业管理责任；了解中国证券业协会对证券行业诚信建设的自律管理机制及措施。

（测试涉及的以上法律、法规、规章、规范性文件、行业自律规则，如有修订，以修订版为准）

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第一部分：立即查看>>《证券公司高级管理人员水平评价测试》第一部分考试大纲

第二部分：立即查看>>《证券公司高级管理人员水平评价测试》第二部分考试大纲