2024年8月《证券评级业务高级管理人员资质测试》第一部分考试大纲

证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2022）

第一部分 综合性法规

（一）法律及行政法规

1.《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日公布，2018年10月26日最新修正并施行）

掌握公司种类；熟悉公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；了解关于禁止公司股东滥用权利的规定；了解有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；熟悉有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份有限公司重大资产买卖和对外担保的规定；了解关于股份有限公司累积投票制的规定；掌握关于股份有限公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；了解关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份有限公司监事会组成及监事任期的规定；了解股份回购的情形和程序的规定；熟悉关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；掌握高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。

2.《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日公布，2019年12月28日最新修订，2020年3月1日起施行）

熟悉证券发行和交易的“三公”原则；了解发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开发行证券的规定；了解关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；了解关于证券上市审核的规定；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；熟悉证券交易中操纵市场行为的界定；掌握投资者保护的制度安排和规定；熟悉证券服务机构的职责；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责时有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；熟悉关于相关证券违法行为法律责任的规定。

3.《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定（2020年5月28日公布，2021年1月1日起施行）

了解合同当事人订立合同可以采用的形式；熟悉合同内容应包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；熟悉合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解委托合同中受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定；了解有关委托合同终止的规定；熟悉保证合同的性质；掌握保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握设立担保物权的情形；熟悉担保物权的担保范围；掌握担保物权的种类；掌握可以抵押的财产范围；掌握同一财产向两个以上债权人抵押的清偿顺序；掌握权利质权设立的条件。

4.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪、提供虚假证明文件的规定（1979年7月6日公布，2020年12月26日最新修正，2021年3月1日起施行）

掌握虚假出资、抽逃出资罪的构成要件；掌握欺诈发行证券罪的构成要件；掌握违规披露、不披露重要信息罪的构成要件；掌握非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、为亲友非法牟利罪的构成要件；熟悉伪造、变造股票、公司、企业债券罪的构成要件；熟悉擅自发行股票、公司、企业债券罪的构成要件；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件；掌握利用未公开信息交易罪的构成要件；熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成要件；掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成要件；熟悉洗钱罪的构成要件；掌握侵犯商业秘密罪的构成要件；掌握提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪的构成要件。

5.《中华人民共和国预算法》（1994年3月22日公布，2018年12月29日最新修正并施行）

掌握五级预算的内容；掌握预算的分类与概念；熟悉财政转移支付制度；掌握一般公共预算收支范围；了解预算编制的原则与方法；熟悉预算收入征收和预算支出拨付的规定；了解一般公共预算年度执行中超收、短收的规定。

6.《企业债券管理条例》（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修订并施行）

掌握企业债券的定义；熟悉企业债券持有人的权利和责任；熟悉企业债券的信用评级要求；了解相关法律责任。

（二）部门规章、规范性文件及自律规则

1.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（2018年6月27日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（2020年3月12日发布并施行）

掌握廉洁从业的定义和对证券资信评级机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查的规定；掌握证券资信评级机构廉洁从业制度体系建设的规定；熟悉证券资信评级机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系的规定；掌握证券资信评级机构及其工作人员廉洁从业的一般禁止性规定；了解证券资信评级机构应当履行的廉洁从业报告义务；掌握证券资信评级机构开展廉洁从业内部检查、问题整改及责任追究的规定；熟悉证券资信评级机构廉洁从业风险防控责任主体的规定；熟悉证券资信评级机构廉洁从业规范和廉洁文化建设的内容。

2.《证券期货市场诚信监督管理办法》（2018年3月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

熟悉诚信信息的采集和管理的规定；熟悉违法失信信息的效力期限；掌握诚信信息的公开与查询的规定；了解诚信约束、激励与引导机制。

3.《证券行业诚信准则》（2022年5月20日发布并实施）

掌握证券评级机构及其工作人员对投资者及行业的义务、对客户的义务、配合监管、自律管理的义务；掌握证券评级机构的诚信从业管理责任；了解中国证券业协会对证券行业诚信建设的自律管理机制及措施。

4.《证券行业执业声誉信息管理办法》（2022年5月20日发布，2022年9月1日起实施）

熟悉执业声誉信息的内容；了解执业声誉信息的来源；了解执业声誉信息自律管理的相关规定。

5.《证券从业人员职业道德准则》（2020年8月6日发布并实施）

掌握证券从业人员职业道德的基本要求。

6.《证券市场禁入规定》（2006年6月7日公布，2021年6月15日最新修订，2021年7月19日起施行）

熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象和适用情形的规定；掌握市场禁入类型和禁入期限的规定；了解关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定。

7.《中国人民银行 中国证券监督管理委员会公告〔2018〕第14号》（2018年9月4日公布并施行）

熟悉银行间债券市场和交易所债券市场信用评级业务资质逐步统一的要求；掌握评级机构应当统一评级标准，保持评级结果的一致性和可比性的规定。

8.《信用评级业管理暂行办法》（2019年11月26日公布， 2019年12月26日起施行）

    掌握本办法所适用的业务、机构及对象的定义和所称债务融资工具的范围；了解监管主体的范围及职责；熟悉信用评级从业人员管理的相关规定；掌握信用评级机构独立性、相关信息披露的要求；掌握信用评级行业主管部门、业务管理部门及其派出机构可以采取的监督检查措施及现场检查内容；熟悉对信用评级机构及其从业人员违法违规行为的处罚措施。

9.《中国人民银行 发展改革委 证监会关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知》（2020年6月15日公布，2020年8月1日起施行）

熟悉公司信用类债券违约处置的基本原则；熟悉对建立健全受托管理人制度、完善债券持有人会议制度的要求；了解发行人履行清偿责任和信息披露义务的相关规定；熟悉依法保障债券持有人合法权益的相关措施；掌握建立健全多元化的债券违约处置机制的相关措施；掌握中介机构履职尽责的相关要求；熟悉提高信用评级的风险揭示能力的相关要求；了解监管联合惩戒机制。

10.《中国人民银行 中国证券监督管理委员会公告〔2020〕第7号》（2020年7月19日公布并施行）

      熟悉互联互通的概念及相关机制安排。

11.《公司信用类债券信息披露管理办法》（2020年12月25日发布，2021年5月1日实施）

了解公司信用类债券的定义和对企业信息披露在制度、人员方面的要求；熟悉债券发行前和债券存续期内的信息披露要求；掌握债券发生违约和进入破产程序的信息披露要求；掌握中介机构信息披露的职责和义务；熟悉债券信息披露的监管措施；掌握募集说明书中关于募集资金运用、企业信用状况、担保情况和投资者保护机制的披露内容；熟悉企业编制的年度报告中应披露的报告期内重要事项。

12.《中国人民银行 国家发展改革委 财政部 银保监会 证监会关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》（2021年8月6日公布，2022年8月6日起施行）

掌握对评级机构加强评级方法体系建设，提升评级质量和区分度的相关要求；掌握对评级机构完善信用评级机构公司治理和内部控制机制，坚守评级独立性的相关要求；掌握对评级机构加强信息披露的规定；熟悉促进信用评级行业公平竞争的措施；熟悉优化评级生态，营造公平、公正的市场环境的措施。

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第二部分：立即查看>>《证券评级业务高级管理人员资质测试》第二部分考试大纲

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