2025年3月证券《金融基础知识》30个高频真题考点汇总

2025年3月证券专项《证券金融基础知识》考试真题考点汇总

考点1：证券投资者保护基金公司履行的职责

按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：

(1)筹集、管理和运作基金。

(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。

(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政

策规定对债权人予以偿付。

(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。

(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监

管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

(7)国务院批准的其他职责。

考点2：非公开发行公司债券的特殊安排

方式及对象 向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人

。

投资者适当性

承销机构应当按照中国证监会、证券自律组织规定的投资者适当性制度，了解和评估投资者对

非公开发行公司债券的风险识别和承担能力，确认参与非公开发行公司债券认购的投资者为专

业投资者，并充分揭示风险。

报备 非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中

国证券业协会报备。

转让规定 非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。非公开发行的公司债券

仅限于在专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过200人。

资金用途 非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；

改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序。

考点3：股份变动