1、证券分析师的职责
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
2、证券投资咨询行业执业规范
独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则、公正公平原则。
3、投资分析师道德规范三大原则
公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。
1、发布证券研究报告：证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
2、证券投资顾问业务：证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议。
1、按研究内容分类：宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等。
2、按研究品种分类：股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。
证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和风险提示。
证券研究报告主要包括：涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样；
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称；
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明；
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；
（5）发布证券研究报告的时间；
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源；
（7）使用证券研究报告的风险提示。
证券研究报告可以使用的信息来源包括：
①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；
证券研究报告可以使用的信息来源包括：
④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；
⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息；
⑥经公众媒体报道的上市公司及子公司的其他相关信息；
⑦其他合法合规信息来源。
1、业务主体的主要职责
证券研究报告由专门研究部门制作。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告。
2、业务流程管理
证券研究报告的发布流程通常包括以下五个主要环节：选题、撰写、质量控制、合规审查、发布。
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《中国证券业协会章程》、《发布证券研究报告执业规范》。
1、《发布证券研究报告暂行规定》：
（1）证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；
（2）情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；
（3）涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
2、《发布证券研究报告执业规范》：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
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