您现在的位置:233网校 >证券从业 > 金融市场基础知识 > 金融基础知识学习笔记

证券从业金融市场基础知识高频考点:股份转让系统

来源:233网校 2017-06-12 09:25:00
导读:全国中小企业股份转让系统有限责任公司为全国中小企业股份转让系统的运营管理机构。证券从业90%章节核心考点解析>>

《金融市场基础知识》高频考点:全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定(第一章第三节)证券从业取证班,零基础通关辅导,立即查看>>

在线练习:金融市场基础知识第一章章节习题

全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司为全国中小企业股份转让系统的运营管理机构。

公司的经营范围是:组织安排非上市股份公司股份的公开转让;为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务;为市场参与人提供信息、技术和培训服务。  

全国中小企业股份转让系统的挂牌公司,即注册地在境内、股票在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股份有限公司。

股票在全国中小企业股份转让系统的挂牌公司(简称“挂牌公司”)为非上市公众公司。 

根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》,挂牌条件:

(1)依法设立且存续满2年。

(2)业务明确,具有持续经营能力。

(3)公司治理机制健全,合法规范经营。

(4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规。

(5)主办券商推荐并持续督导。

(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

 在投资适当性方面,根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》,注册资本500万元以上的机构投资者以及集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资管计划等可以参与新三板挂牌公司的股票公开转让;对自然人投资者,有两个门槛:第一,投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上;第二,具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、理财等相关背景或培训经历。

目前,全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议、做市两种。

考点练习:

1.“新三板”主要经营范围是组织安排()股份的公开转让。

A.上市股份公司

B.有限责任公司

C.国有企业

D.非上市股份公司

【答案】D 

【解析】全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。公司的经营范围是:组织安排非上市股份公司股份的公开转让;为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务;为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

2.根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》,在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司需依法设立且存续满()年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

【解析】根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》,挂牌条件包括:依法设立且存续满2年;业务明确,具有持续经营能力;公司治理机制健全,合法规范经营;产权明晰,股票发行和转让行为合法合规;主办券商推荐并持续督导;全国股份转让系统公司要求的其他条件。

2017证券从业取证班解密90%章节核心考点,零基础签约通关,立即查看>>【试听核心考点讲解>>】【证券考试题库刷题>>

233网校证券从业考试题库里提供章节测试题模拟题挑战难题历年真题,最重要的还有VIP题库易错题

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料