导读：证券从业资格考试看书不懂？做题不会？233网校王佳荣老师讲解考试重点，浓缩精华考点，直击命题核心，免费试听王佳荣老师精讲班课程>>
2018年金融市场基础知识第二章考点：证券业协会的职责和自律管理职能
中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：
(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。
(2)组织证券从业人员水平考试。
(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。
(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。
(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认。
(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现在：
(1)对会员单位的自律管理。
①规范业务，制定业务指引。
②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。
③制定行业公约，促进公平竞争。
(2)对从业人员的自律管理。
①从业人员的资格管理。按照《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。
②后续职业培训。
③制定从业人员的行为准则和道德规范。
④从业人员诚信信息管理。
高频考点
下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（ ）。
A. 组织证券从业人员水平考试
B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C. 推动行业诚信建设，开展行业诚信评价
D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
答案：D
解题思路：根据 2011 年 6 月 24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。（2）组织证券从业人员水平考试。（3）推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。（6）其他涉及自律、服务、传导的职责。
