一、思维导图
二、学习笔记
1、证券公司的定义:指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
2、我国证券公司的监管制度及具体要求
3、证券公司主要业务:证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务,融资融券业务,证券公司中间介绍(IB)业务,私募投资基金业务和另类投资业务等。
4、对证券服务机构的管理
5、我国证券金融公司的定位及业务
定位:证券金融公司不以营利为目的,证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。
业务:转融通业务
6、对证券金融公司从事转融通业务的管理