2019年10月，证券业协会发布了证券从业资格考试新版考试大纲，发布之日起开始启用。根据新版大纲和教材，《金融市场基础知识》分为掌握、熟悉、了解三个层次。
其中这83个考点需了解，复习的时候做到一般性知道即可，考生在理解教材内容。证券新教材考点变化视频解析>>
第一章 金融市场体系
第一节 金融市场概述
了解金融市场的重要性；
第二节 全球金融市场
了解全球金融市场的形成及发展趋势；
了解国际资金流动方式；
了解国际金融监管体系的主要组织。
了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
第一节 中国的金融体系
了解建国以来我国金融市场的发展历史；
了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解金融中介机构体系的构成；
了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；
了解“一委一行两会”的职责；
了解金融服务实体经济的要求。
了解中央银行的业务(资产负债表)和主要职能；
了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施；
了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。
第二节 中国的多层次资本市场
了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景；
了解科创板的制度规则体系；
第三章 证券市场主体
第一节 证券发行人
无
第二节 证券投资者
了解我国证券市场投资者结构及演化。
第三节 证券中介机构
了解我国证券公司的发展历程；
了解证券公司业务国际化。
第四节 自律性组织
了解我国证券交易所的发展历程。
了解证券业协会的历史沿革；
第五节 证券监管机构
无
第四章 股票
第一节 股票概述
了解发行或投资优先股的意义；
了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较；
了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念；
了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；
了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；
第二节 股票发行
了解我国股票发行制度的演变；
了解股票的无纸化发行和初始登记制度。
了解新股网上网下申购的要求。
熟悉股票退市制度。
第三节 股票交易
了解证券托管和证券存管的概念；
了解我国证券托管制度的内容；
了解证券委托的形式；
了解委托指令撤销的条件和程序；
了解涨跌幅限制等市场稳定机制；
了解证券买卖中交易费用的种类；
了解股票交易的清算与交收程序；
了解股票的非交易过户。
了解股票价格指数的编制步骤和方法；
了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。
了解沪港通和深港通股票范围及投资额度的相关规定。
第四节 股票估值
了解影响股票价格变动的相关因素；
了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。
了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。
第五章 债券
第一节 债券概述
了解我国国债的品种、特点和区别；
了解我国国债与地方政府债券的发行情况。
了解我国金融债券的品种和管理规定；
了解我国企业债的品种和管理规定；
了解我国公司债券的管理规定；
了解我国国际债券的发行概况。
了解资产证券化兴起的经济动因；
了解美国次级贷款及相关证券化产品危机；
了解我国资产证券化的发展历史。
第二节 债券发行
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。
了解次级债务的概念、募集方式；
了解混合资本债券的概念、募集方式。
了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
了解证券公司次级债券的发行条件；
了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
第三节 债券交易
了解债券评级的程序；
了解银行间债券市场的发展情况；
了解交易所债券市场的发展情况；
第四节 债券估值
了解债券报价与实付价格；
了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；
了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念；
了解利率的风险结构和期限结构的概念。
第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
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第三节 基金的募集、申购赎回与交易
了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；
第四节 基金的估值、费用与利润分配
了解基金资产估值的重要性；
第五节 基金的管理
了解基金的投资理念与投资风格；
第六节 证券投资基金的监管与信息披露
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第七节 非公开募集证券投资基金
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第七章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；
了解我国衍生工具市场的发展状况。
第二节 金融远期、期货与互换
了解金融期货合约的主要种类；
了解人民币利率互换的业务内容；
了解信用违约互换的含义和主要风险；
了解收益互换的应用。
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
了解金融期权的主要种类；
了解金融期权的主要风险指标；
了解权证的定义和分类；
了解期权品种及其应用。
第四节 其他衍生工具简介
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第八章 金融风险管理
第一节 风险概述
了解风险与金融产品、投资、金融机构相关的现代风险理念。
第二节 风险管理的基本框架
了解风险管理的流程；
第三节 风险衡量方法
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