11月证券从业考试结束，笔者整理了部分考生回忆真题，汇总以下79个考的考点。本次考试除了以往高频考点外就是加上了部分新增考点，不过难度都不大，看过笔者以往文章的应该知道，这些考点以前我都专门进行过汇总。之后还要参考的考生可以点击上方关注，我后续也会专门出备考文章。
建议考生在备考前先了解考试的出题方向，在备考时可以有目的地进行学习。证券从业以机考抽题形式进行，每场考试的试题覆盖面广，知道真题考点很有必要。
| 章 | 节 | 考点 | 考纲要求 |
| 第一章 | 第一节 | 金融市场的功能 | 掌握 |
| 第一节 | 金融市场 | 掌握 | |
| 第一节 | 直接融资的定义和特点 | 掌握 | |
| 第二节 | 全球金融市场的形成及发展趋势 | 了解 | |
| 第二节 | 香港和台湾的主要股价指数 | 了解 | |
| 第二章 | 第一节 | 金融服务实体经济高质量发展的要求 | 了解 |
| 第一节 | 我国的金融中介机构体系 | 了解 | |
| 第一节 | 我国信托业的基本情况 | 了解 | |
| 第一节 | 新中国成立以来我国金融市场的发展历史 | 了解 | |
| 第一节 | 资本市场对外开放的新实践 | 了解 | |
| 第一节 | 货币政策工具 | 掌握 | |
| 第一节 | 上海证券交易所的股价指数 | 了解 | |
| 第二节 | 全国中小企业股份转让系统 | 掌握 | |
| 第二节 | 资本市场的分层特性及其内在逻辑 | 掌握 | |
| 第三章 | 第一节 | 政府和政府机构 | 熟悉 |
| 第一节 | 上市公司再融资的途径——定向增发 | 掌握 | |
| 第二节 | 个人投资者风险特征与投资者适当性的定义 | 掌握 | |
| 第二节 | 金融机构类投资者 | 掌握 | |
| 第二节 | 机构投资者在金融市场中的作用 | 掌握 | |
| 第二节 | 证券市场投资者的概念及特点 | 掌握 | |
| 第三节 | 证券服务机构的法律责任 | 熟悉 | |
| 第四节 | 中国证券业协会的宗旨 | 熟悉 | |
| 第四节 | 证券业协会职责 | 熟悉 | |
| 第四章 | 第一节 | 境外上市外资股*3 | 熟悉 |
| 第一节 | 记名股票和无记名股票 | 熟悉 | |
| 第一节 | 普通股股东的权利 | 掌握 | |
| 第二节 | 网下发行 | 了解 | |
| 第三节 | 债券竞价的方式 | 掌握 | |
| 第三节 | 委托指令的基本类别 | 掌握 | |
| 第三节 | 委托指令的基本类别 | 掌握 | |
| 第三节 | 证券委托的形式 | 了解 | |
| 第三节 | 委托指令的基本类别 | 掌握 | |
| 第三节 | 委托指令的基本类别 | 掌握 | |
| 第三节 | 证券交易原则——公开原则 | 掌握 | |
| 第四节 | 沪股通——沪股通 | 熟悉 | |
| 第四节 | 股票的市场价格 | 熟悉 | |
| 第五章 | 第一节 | 资产证券化参与者 | 熟悉 |
| 第一节 | 政府债券的定义 | 掌握 | |
| 第一节 | 公司债券的分类 | 熟悉 | |
| 第一节 | 政府债券的定义 | 掌握 | |
| 第一节 | 资产证券化的种类 | 掌握 | |
| 第一节 | 资产证券化兴起的经济动因 | 了解 | |
| 第一节 | 地方政府债券的分类 | 掌握 | |
| 第一节 | 债券的分类 | 掌握 | |
| 第二节 | 银行间债券市场中长期债券信用评级 | 熟悉 | |
| 第二节 | 商业银行次级债务 | 了解 | |
| 第二节 | 企业债券的资金投向 | 熟悉 | |
| 第三节 | 银行间债券市场的发展情况 | 了解 | |
| 第三节 | 期货交易的特征 | 掌握 | |
| 第三节 | 期货交易规则 | 熟悉 | |
| 第三节 | 交易所债券市场托管方式 | 熟悉 | |
| 第三节 | 证券的清算与交收 | 熟悉 | |
| 第三节 | 债券评级的主要内容 | 掌握 | |
| 第三节 | 外汇期货的概念 | 熟悉 | |
| 第四节 | 中长期附息债券的计算 | 了解 | |
| 第六章 | 第一节 | 证券投资基金的特点 | 掌握 |
| 第一节 | 证券投资基金的特点 | 掌握 | |
| 第二节 | 基金的投资流程 | 掌握 | |
| 第二节 | 基金运作概述 | 熟悉 | |
| 第四节 | 我国基金资产估值的原则 | 熟悉 | |
| 第四节 | 基金资产的估值频率 | 熟悉 | |
| 第五节 | 基金的投资管理 | 掌握 | |
| 第七节 | 非公开募集证券投资基金的基本规范 | 掌握 | |
| 第七节 | 基金募集信息披露 | 熟悉 | |
| 第七节 | 非公开募集证券投资基金的基本规范 | 掌握 | |
| 第七章 | 第一节 | 金融衍生工具的发展动因 | 了解 |
| 第一节 | 金融衍生工具的概念 | 掌握 | |
| 第二节 | 金融远期合约的定义 | 掌握 | |
| 第三节 | 金融期权的分类 | 了解 | |
| 第三节 | 可转换债券的特征 | 掌握 | |
| 第四节 | 结构化金融衍生产品的定义 | 熟悉 | |
| 第四节 | 结构化金融衍生产品的分类 | 熟悉 | |
| 第四节 | 结构化金融衍生产品的类别 | 熟悉 | |
| 第八章 | 第一节 | 风险的定义*2 | 掌握 |
| 第二节 | 金融风险管理内涵与目标 | 掌握 |
