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【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】
(一)证券公司的基本概念
证券公司：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准。美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称其为“商人银行”。
(二)我国证券公司的发展历程
1.第一阶段：数量较少，业务范围窄(1980〜1991年)
1991年8月，中国证券业协会成立。
2.第二阶段：数量激增、业务扩大及第一次综合治理(1992〜1997年)
3.第三阶段：《证券法》颁布及第二次综合治理(1998〜2007年)
我国于1998年12月颁布了《中华人民共和国证券法》，根据《证券法》的规定，中国证监会，依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营，分业管理。
同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。
4.第四阶段：行业步入规范发展和创新发展阶段(2008〜2017年)
5.第五阶段：步入强监管和扩大开放的新阶段(2018年以来)
(三)证券公司的监管制度
1.业务许可制度
2.以诚信与资质为标准的市场准入制度
3.分类监管制度
中国证监会将证券公司分为五大类11个级别。
4.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
综合考虑流动性风险监管指标要求，从风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率及净稳定资金率四个核心指标，构建合理有效的风险指标体系。
5.合规管理制度
6.客户交易结算资金第三方存管制度
7.信息报送与披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个：
一是信息报送制度。
二是信息公开披露制度。
三是年报审计监管。
试题巩固：
【单项选择题】（ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A. 2008
B. 2009
C. 2010
D. 2011
