2021年证券金融市场基础知识高频考点：证券市场监管的目标和手段

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(一)证券市场监管的目标

国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

(二)证券市场监管的手段

1.法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

2.经济手段。这一手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

3.行政手段。这一手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

试题巩固：

【组合型选择题】我国证券市场监管的目标是（ ）。

Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动

Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

A. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

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