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【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】
1、熟悉基金信息披露的含义与作用（★★）
（1）含义：基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。
（2）作用：强制性的基金信息披露制度，有利于培育和完善市场运行机制，有利于防止利益冲突与利益输送，增强市场参与各方对市场的理解和信心。
对公募基金信息披露的监管：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
2、掌握基金信息披露的禁止性规定（★★★）
（1）禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
（2）禁止对基金的证券投资业绩进行预测
（3）禁止违规承诺收益或者承担损失
（4）禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
（5）禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
3、熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容（★★）
（1）基金募集信息披露
①首次募集信息披露（份额发售前至合同生效期间）：基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告（指定报刊和网站上）
②存续期募集信息披露：基金合同生效后，基金招募说明书、产品资料概要的信息发生重大变更，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金招募说明和基金产品资料概述，并登载在指定网站上。
③基金管理人还应当在基金合同、招募说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下事项：实施条件、实施程序和特定资产范围；侧袋账户运作安排，包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等；主袋账户的投资安排；基金份额持有人大会表决权等安排；相关风险揭示；其他对投资者权益有重大影响的事项。
（2）基金运作信息披露
①基金份额上市交易公告书（封闭式基金）
②基金净值公告（货币市场基金为日每万份基金收益和最近7日年化收益率）
③定期报告
（3）基金临时信息披露：基金临时信息披露主要指在基金存续期间，当发生重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书并登载在指定报刊和指定网站上。
试题巩固：
【单项选择题】基金信息披露义务人不包括（）。
A. 基金业协会
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
