2021年12月证券金融市场基础知识真题考点：证券市场监管手段

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【真题考点】证券市场监管手段

【考点解析】

证券市场监管手段

（1）法律手段

法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

（2）经济手段

经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等、对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

（3）行政手段

行政手段是通过制定政策和计划等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

【2021.12真题测试】

我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指导

C.法律手段

D.经济手段