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证券金融市场基础知识真题考点:募集基金应具备的条件

来源:233网校 2022-02-11 00:00:00

【真题考点】募集基金应具备的条件

【考点解析】

募集基金应具备的条件

(1)有明确、合法的投资方向。

(2)有明确的基金运作方式。

(3)符合中国证监会关于基金品种的规定。

(4)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

(5)基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容。

(6)招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言简明、易懂、实用,符合投资者的理解能力。

(7)有符合基金特征的投资者适当性管理制度,有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法,有清晰的风险警示内容。

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【2021.12真题测试】

申请募集基金时,拟募集的基金应当具备的条件有()。

Ⅰ.有明确、合法的投资方向

Ⅱ.有明确的基金运作方式

Ⅲ.有符合投资者特征的基金适当性管理制度

Ⅳ.符合中国证监会关于基金品种的规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:A

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