证券市场主体为证券从业《金融市场基础知识》第三章，占科目总分值16%，难度不大，出题率高。其中证券发行人为本章重点，近3年真题出现频率高，通过近几年考情分析，这一考点在第三章历年真题中占比是14.88%。出题形式单选题、组合型选择题都有，组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻，因此，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。
| 章 | 节 | 知识点 | 近三年出题 | 章节占比 |
| 第三章 证券市场主体 | 第一节 证券发行人 | 一、证券市场融资活动 | 2 | 1.65% |
| 二、证券发行人 | 18 | 14.88% | ||
| 第二节 证券投资者 | 一、证券市场投资者概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、机构投资者 | 19 | 15.70% | ||
| 三、个人投资者 | 3 | 2.48% | ||
| 第三节 证券中介机构 | 一、证券公司概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、证券公司的主要业务 | 10 | 8.26% | ||
| 三、证券公司业务国际化 | 1 | 0.83% | ||
| 四、证券服务机构 | 12 | 9.92% | ||
| 第四节 自律性组织 | 一、证券交易所 | 6 | 4.96% | |
| 二、中国证券业协会 | 5 | 4.13% | ||
| 三、证券登记结算公司 | 7 | 5.79% | ||
| 第五节 投资者保护机构 | 一、证券投资者保护基金 | 9 | 7.44% | |
| 二、中证中小投资者服务中心 | 2 | 1.65% | ||
| 第六节 证券监管机构 | 一、证券市场监管的意义和原则 | 4 | 3.31% | |
| 二、证券市场监管的目标和手段 | 5 | 4.13% | ||
| 三、证券市场监管机构 | 8 | 6.61% |
通过以上关于第三章证券市场主体考情分析，证券发行人分值占比较高。结合近几年考试真题考点情况，主要出题方向为证券发行人融资方式及特征方面，笔者通过图表的形式做了总结，更方便考生记忆、掌握。
概念：资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
方式：股票融资、债券融资、投资基金融资等
特征：①直接融资；②强市场性；③在由各种证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成。
概念：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
分类：政府及其机构、企业（公司）、金融机构。
政府及政府机构 | （1）政府发行的证券品种一般仅限于债券，用途为：①协调财政资金短期周转；②弥补财政赤字；③兴建政府投资的大型基础性的建设项目；④实施某种特殊的政策；⑤弥补战争费用的开支。 （2）通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此被视为无风险证券。 （3）中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：①中央银行股票；②中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。 | |
企业（公司） | 企业融资（公司）直接融资 | ①股票融资。筹得资金属于自有资本。 ②债券融资。筹集的资金属于借入资本。 |
| 上市公司融资 | 首次融资途径：IPO 再融资途径：配股、增发、发行可转债、定向增发。 |
金融机构 | （1）金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券、也发行股票。 （2）金融债券的特点 ①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系； ②金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让； ③我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税； ④金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息； ⑤金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率； ⑥我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用。 | |
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俗话说“千学不如一看，千看不如一练”，不思考，不实践，学习终究是没有效果的，也无法转化成你的智慧。所以，笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题，供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧！
通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括()
I.政府和政府机构
II.公司
III.金融机构
IV.慈善机构
A.I、II、III
B.I、IV
C.III、IV
D.I、II
企业的组织形式有()
I.合资制
II.独资制
III.合伙制
IV.公司制
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
关于企业直接融资，下列说法错误的是()。
A.定向增发不会直接影响公司原股东利益
B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金
C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权
D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段
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