高频必背！证券公司主要业务考点分析、真题再现

证券公司主要业务是证券基础第三章重要考点，历年真题中出现频率高，每年考题均会出现，其中证券公司自营业务、融资融券业务等考点为出题点，考生一定要熟悉。

证券市场主体为证券从业《金融市场基础知识》第三章，占科目总分值16%，难度不大，出题率高。其中证券公司主要业务近3年真题均有出现，通过近几年考情分析，这一考点在第三章历年真题中占比是8.26%。出题形式单选题、组合型选择题都有，组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻，因此，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。

通过以上关于第三章证券市场主体考情分析，证券公司主要业务分值占比不少。结合近几年考试真题考点情况，主要出题方向为证券公司自营业务、融资融券业务等方面。

基本业务形式：证券投资顾问业务、发布证券研究报告。

证券投资顾问业务：指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

发布证券研究报告（书面或电子文件）：指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形威证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。

①为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；

②为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；

③为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；

④为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；

⑤为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；

⑥为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

《证券公司证券自营投资品种清单》

①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；

②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；

③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；

④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；

⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%，无须取得证券自营业务资格。

证券公司设立私募基金子公司（另类子公司），应当符合以下要求

①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司（另类子公司）之间出现风险传递和利益冲突；

②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司（另类子公司）后，各项风险控制指标仍持续符合规定；

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；

④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司（另类子公司），并经注册地中国证监会派出机构审批；

⑤中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

设立另类子公司+⑥具备中国证监会核准的证券自营业务资格。

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俗话说“千学不如一看，千看不如一练”，不思考，不实践，学习终究是没有效果的，也无法转化成你的智慧。所以，笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题，供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧！

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