证券服务机构是证券基础第三章重要考点，历年真题中出现频率高，每年考题均会出现，其中证券服务机构业务内容、规范、职责为出题点，考生一定要熟悉。
证券市场主体为证券从业《金融市场基础知识》第三章，占科目总分值16%，难度不大，出题率高。其中机构投资者为本章重点，近3年真题出现频率高，通过近几年考情分析，这一考点在第三章历年真题中占比是9.92%。出题形式单选题、组合型选择题都有，组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻，因此，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。
| 章 | 节 | 知识点 | 近三年出题 | 章节占比 |
| 第三章 证券市场主体 | 第一节 证券发行人 | 一、证券市场融资活动 | 2 | 1.65% |
| 二、证券发行人 | 18 | 14.88% | ||
| 第二节 证券投资者 | 一、证券市场投资者概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、机构投资者 | 19 | 15.70% | ||
| 三、个人投资者 | 3 | 2.48% | ||
| 第三节 证券中介机构 | 一、证券公司概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、证券公司的主要业务 | 10 | 8.26% | ||
| 三、证券公司业务国际化 | 1 | 0.83% | ||
| 四、证券服务机构 | 12 | 9.92% | ||
| 第四节 自律性组织 | 一、证券交易所 | 6 | 4.96% | |
| 二、中国证券业协会 | 5 | 4.13% | ||
| 三、证券登记结算公司 | 7 | 5.79% | ||
| 第五节 投资者保护机构 | 一、证券投资者保护基金 | 9 | 7.44% | |
| 二、中证中小投资者服务中心 | 2 | 1.65% | ||
| 第六节 证券监管机构 | 一、证券市场监管的意义和原则 | 4 | 3.31% | |
| 二、证券市场监管的目标和手段 | 5 | 4.13% | ||
| 三、证券市场监管机构 | 8 | 6.61% |
通过以上关于第三章证券市场主体考情分析，证券服务机构分值占比较高。结合近几年考试真题考点情况，主要出题方向为证券服务机构业务内容、规范、职责方面，笔者通过图表、思维导图的形式做了总结，更方便考生记忆、掌握。
（1）证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。
（2）以上证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之口起10个工作日内备案，并按规定报送相关材料，首次从事证券服务业务的实际时间早于签订服务协议时间的，应当在实际从事证券服务业务之日起10个工作日内备案。
（3）证券服务机构应当于每年4月30日前提交年度备案材料。
形式 | 禁止性行为 |
①接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务； ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等； ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务； ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务； ⑤中国证监会认定的其他形式。 | ①代理委托人从事证券投资； ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券； ④法律、行政法规禁止的其他行为。 |
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俗话说“千学不如一看，千看不如一练”，不思考，不实践，学习终究是没有效果的，也无法转化成你的智慧。所以，笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题，供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧！
下列关于证券服务机构的说法,正确的有（）
Ⅰ、证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
Ⅱ、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ、新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准
Ⅳ、从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，并且，从事证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。
根据《备案规定》，会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应按照《备案规定》向中国证监会备案。从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准；未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务。
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于（）年。
A、10
B、20
C、15
D、5
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件，核查和验证资料，工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于10年，自业务委托结束之日起算。未按照规定保存有关文件和资料的，或泄露、隐匿、伪造、篡改、毁损有关文件和资料的，须承担相应的法律责任。
证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
Ⅰ、真实性
Ⅱ、准确性
Ⅲ、公正性
Ⅳ、完整性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券法》，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
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