证券投资者保护基金是证券基础第三章重要考点，历年真题中出现频率高，每年考题均会出现，其中证券投资者保护基金公司的职责、意义、监督管理为出题点，考生一定要熟悉。
证券市场主体为证券从业《金融市场基础知识》第三章，占科目总分值16%，难度不大，出题率高。其中证券投资者保护基金每年均有出题，通过近几年考情分析，这一考点在第三章历年真题中占比是7.44%。出题形式单选题、组合型选择题都有，组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻，因此，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。
| 章 | 节 | 知识点 | 近三年出题 | 章节占比 |
| 第三章 证券市场主体 | 第一节 证券发行人 | 一、证券市场融资活动 | 2 | 1.65% |
| 二、证券发行人 | 18 | 14.88% | ||
| 第二节 证券投资者 | 一、证券市场投资者概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、机构投资者 | 19 | 15.70% | ||
| 三、个人投资者 | 3 | 2.48% | ||
| 第三节 证券中介机构 | 一、证券公司概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、证券公司的主要业务 | 10 | 8.26% | ||
| 三、证券公司业务国际化 | 1 | 0.83% | ||
| 四、证券服务机构 | 12 | 9.92% | ||
| 第四节 自律性组织 | 一、证券交易所 | 6 | 4.96% | |
| 二、中国证券业协会 | 5 | 4.13% | ||
| 三、证券登记结算公司 | 7 | 5.79% | ||
| 第五节 投资者保护机构 | 一、证券投资者保护基金 | 9 | 7.44% | |
| 二、中证中小投资者服务中心 | 2 | 1.65% | ||
| 第六节 证券监管机构 | 一、证券市场监管的意义和原则 | 4 | 3.31% | |
| 二、证券市场监管的目标和手段 | 5 | 4.13% | ||
| 三、证券市场监管机构 | 8 | 6.61% |
通过以上关于第三章证券市场主体考情分析，证券投资者保护基金每年都会考到。结合近几年考试真题考点情况，主要出题方向为证券投资者保护基金公司的职责、意义、监督管理方面，笔者通过图表的形式做了总结，更方便考生记忆、掌握。
(一)在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护;
(二)有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散;
(三)对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用;
(四)为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。
按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：
①筹集、管理和运作基金。
②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
③证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
④组织、参与被搬销、关闭或破产证券公司的清算工作。
⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。
⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公可运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
⑦国务院批准的其他职责。
来源 | ①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金； ②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%~5%纳基金；经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金； ③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入； ④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入； ⑤国内外机构、组织及个人的捐赠； ⑥其他合法收入。 |
使用 | ①证券公司被撤销、被关闭、破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 ②国务院批准的其他用途。 |
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俗话说“千学不如一看，千看不如一练”，不思考，不实践，学习终究是没有效果的，也无法转化成你的智慧。所以，笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题，供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧！
下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有（）
Ⅰ、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护
Ⅱ、有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散
Ⅲ、为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
Ⅳ、是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组的全方位、多层级监管体系的一个重要补充、
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：
（1）可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；（Ⅰ项机构投资者表述错误）
（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；
（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。
下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（）
Ⅰ、中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理和使用
Ⅱ、保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报由财政部审批
Ⅲ、保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全，报由财政部审批
Ⅳ、证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ错误，中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
Ⅱ正确，保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。
Ⅲ正确，保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
Ⅳ正确，证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用。
按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）
A、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
B、管理和处分受偿资产，维护基金权益
C、证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付
D、发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置
按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：
（1）筹集、管理和运作基金。
（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会釆取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。
（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
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