股票为证券《金融市场基础知识》第四章内容，占科目总分值17%，难度较大，出题率高。其中证券交易每年均有出题，通过近几年考情分析，这一考点出题形式单选题、组合型选择题都有，组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻，因此，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。
| 章 | 节 | 知识点 | 近三年出题 | 章节占比 |
| 第四章 股票 | 第一节 股票概述 | 一、股票的概念 | 18 | 12.86% |
| 二、普通股 | 10 | 7.14% | ||
| 三、优先股 | 13 | 9.29% | ||
| 四、我国股票的类型 | 14 | 10.00% | ||
| 第二节 股票发行 | 一、股票发行制度 | 7 | 5.00% | |
| 二、新股发行 | 8 | 5.71% | ||
| 三、股票退市制度 | 4 | 2.86% | ||
| 第三节 股票交易 | 一、证券交易概述 | 6 | 4.29% | |
| 二、股票交易程序 | 29 | 20.71% | ||
| 三、股票价格指数 | 6 | 4.29% | ||
| 四、沪港通、深港通和沪伦通 | 5 | 3.57% | ||
| 五、科创板的有关特别规定 | 2 | 1.43% | ||
| 第四节 股票估值 | 一、股票的价值与价格 | 12 | 8.57% | |
| 二、股票估值方法 | 6 | 4.29% |
通过以上关于第四章股票考情分析，证券交易每年都会考到。结合近几年考试真题考点情况，主要出题方向为证券交易原则和交易机制方面，笔者通过图表归纳的形式做了整理，更方便考生记忆、掌握。
（1）交易原则：公开原则、公平原则、公正原则。
（2）证券交易机制
定期交易和连续交易 | 定期交易 | 特点：①批量指令可以提高价格的稳定性；②指令执行和结算的成本相对比较低。 |
连续交易 | 特点：①市场为投资者提供了交易的即时性；②交易过程中可以反映更多的市场价格信息。 | |
指令驱动和报价驱动 | 指令驱动 | 特点：①证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；②投资者买卖证券的对手是其他投资者。 |
报价驱动 | 特点：①证券成交价格的形成由做市商决定；②投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。 | |
证券交易机制目标 | 流动性 | 成交速度、成交价格。 |
稳定性 | 证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。 | |
有效性 | 有效率：①信息效率；②运行效率 低成本：①直接成本（佣金、税收）；②间接成本（信息搜集费） |
融资交易：指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。
融券交易：指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。
转融通交易：指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
如果通过以上内容还无法掌握本考点，建议可以跟着老师一起来学习。王佳荣老师从事证券从业、期货从业考试培训工作多年，擅长将理论融入实践案例中引导性教学，讲课细致，主次分明，深受学员好评。
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俗话说“千学不如一看，千看不如一练”，不思考，不实践，学习终究是没有效果的，也无法转化成你的智慧。所以，笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题，供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧！
( )交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动
下列自然人和法人中，( )可以在转融通交易中借入证券。
A.资深股民王某
B.国有石油企业甲公司
C.证券金融公司财务总监张某
D.小型证券公司丙公司
转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司。
证券市场有效性的要求主要包括( )。
I .时间效率
II.证券市场的有效率
III.证券市场的信息效率
IV.证券市场的低成本
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
证券市场的有效性包含两方面的要求:一是证券市场的有效率; 二是证券市场的低成本。有效率包含两方面内容:首先是证券市场的信息效率，即要求证券价格能准确、迅速、充分反映各种信息。根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场、半强式有效市场和弱式有效市场。其次是证券市场的运行效率，即证券交易系统硬件的工作能力，如交易系统的处理速度、容量等。低成本也包含两方面:一是直接成本;二是间接成本。前者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收，后者如投资者搜集证券信息所发生的费用等。
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