股票为证券《金融市场基础知识》第四章内容，占科目总分值17%，难度较大，出题率高。其中沪港通、深港通和沪伦通每年均有出题，通过近几年考情分析，这一考点出题形式单选题、组合型选择题都有，组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻，因此，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。
| 章 | 节 | 知识点 | 近三年出题 | 章节占比 |
| 第四章 股票 | 第一节 股票概述 | 一、股票的概念 | 18 | 12.86% |
| 二、普通股 | 10 | 7.14% | ||
| 三、优先股 | 13 | 9.29% | ||
| 四、我国股票的类型 | 14 | 10.00% | ||
| 第二节 股票发行 | 一、股票发行制度 | 7 | 5.00% | |
| 二、新股发行 | 8 | 5.71% | ||
| 三、股票退市制度 | 4 | 2.86% | ||
| 第三节 股票交易 | 一、证券交易概述 | 6 | 4.29% | |
| 二、股票交易程序 | 29 | 20.71% | ||
| 三、股票价格指数 | 6 | 4.29% | ||
| 四、沪港通、深港通和沪伦通 | 5 | 3.57% | ||
| 五、科创板的有关特别规定 | 2 | 1.43% | ||
| 第四节 股票估值 | 一、股票的价值与价格 | 12 | 8.57% | |
| 二、股票估值方法 | 6 | 4.29% |
通过以上关于第四章股票考情分析，沪港通、深港通和沪伦通每年都会考到。结合近几年考试真题考点情况，主要出题方向为沪港通、深港通，笔者对重要考点进行归纳整理，更方便考生记忆、掌握。
沪股通 | 沪港通下的港股通 | |
概念 | 投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。 | 指投资者委托上海证券交易所会员，经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 |
标的 | 上证180指数成份股、上证380指数成分股、 A+H上市公司的上交所上市A股。 | 联交所恒生综合大型股指数成分股、恒生综合中型股指数成分股和A+H股上市公司的H股。 |
起始额度 | 130亿元人民币 | 105亿元人民币 |
每日额度 | 520亿元人民币 | 420亿元人民币 |
深股通 | 深港通下的港股通 | |
概念 | 是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司。向深圳证券交易所进行电报、买卖深港通规定范围内的深圳券交易所上市的股票。 | 投资者委托深圳证券交易所会员，经由深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 |
标的 | 成分股定期调整考察截止日前6个月A股日均市值不很于人民币60亿元的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股。 | 恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、成分股定期调整考察截止日前12个月港股平均月末市值不低于港币50亿元的恒生综合小型股指数成分股，以及A＋H股上市公司在香港联交所上市的H股。 |
起始额度 | 130亿元人民币 | 105亿元人民币 |
每日额度 | 520亿元人民币 | 420亿元人民币 |
概念：指上交所与伦交所的互联互通机制。
沪伦通与沪港通的区别：沪港通投资者跨境，沪伦通产品跨境。存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。
规模：试点初期，西向业务的总规模为3000亿元人民币，东向业务的总规模为2500亿元人民币。
如果通过以上内容还无法掌握本考点，建议可以跟着老师一起来学习。王佳荣老师从事证券从业、期货从业考试培训工作多年，擅长将理论融入实践案例中引导性教学，讲课细致，主次分明，深受学员好评。
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俗话说“千学不如一看，千看不如一练”，不思考，不实践，学习终究是没有效果的，也无法转化成你的智慧。所以，笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题，供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧！
沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有()。
I.沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分
II.香港证监会要求参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者
III.上证180指数成分股属于沪股通股票范围
IV.香港证监会要求参与港股通的境内投资者限于其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分。香港证监会要求参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于50万元人民币的个人投资者。
关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是( )。
A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易
B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分 股和A+ H股上市公司的上交所上市A股
C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交 易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票
D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行
沪股通股票范围包括上证1 80指数成分股、上证380指数成分股和A + H股上市公司的上交所上市A股。(A + H股上市公司是指在境内注册，其股票同时在香港联交所主板和.上交所或者同时在香港联交所主板和深交所上市的公司)
上交所上市公司股票为风险警示股票(即ST/ST股票)、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票(即B股)和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。
通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。
沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于( )的个人投资者 。
A.人民币20万元
B.人民币50万元
C.人民币80万元
D.人民币100万元
香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元的个人投资者。
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