一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】( )，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，首期筹资3 900万元人民币，直接投资于以珠江三角洲为中心的周边乡镇企业，并随即在香港联合交易所上市。这标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。
A.1987年
B.1990年
C.1992年
D.1994年
参考答案：A
233网校证券从业题库参考解析： 1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，首期筹资3900万元人民币，直接投资于以珠江三角洲为中心的周边乡镇企业，并随即在香港联合交易所上市。这标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。
【第2题】企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起( )个交易日内卖出。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
233网校证券从业题库参考解析： 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
【第3题】股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件中，公司股本总额不少于人民币( )万元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
参考答案：D
233网校证券从业题库参考解析： 股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行;②公司股本总额不少于人民币5000万元;③公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
【第4题】一般情况下，货币政策可通过___________货币供应量和___________利率以保持较高的投资率，为经济运行创造良好的货币环境，达到促进经济增长的目标。( )
A.降低;增加
B.降低;降低
C.增加;增加
D.增加;降低
参考答案：D
233网校证券从业题库参考解析： 一般情况下，货币政策可通过增加货币供应量和降低利率以保持较高的投资率，为经济运行创造良好的货币环境，达到促进经济增长的目标。
【第5题】根据不同市场债券价格等要素的确定方式分类，下列属于银行问市场交易方式的是( )。
A.回购交易
B.远期交易
C.期货交易
D.点击成交交易
参考答案：D
233网校证券从业题库参考解析： 根据不同市场债券价格等要素的确定方式分类，银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式。
【第6题】证券公司定向发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合最近一期期末经审计的净资产不低于( )亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：D
233网校证券从业题库参考解析： 证券公司定向发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元。
【第7题】1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( )以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
参考答案：C
233网校证券从业题库参考解析： 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
【第8题】( )是决定汇率趋势的主导因素。
A.国际收支状况
B.国民收入
C.通货膨胀的高低
D.货币供给
参考答案：A
233网校证券从业题库参考解析： 国际收支状况是决定汇率趋势的主导因素。
【第9题】筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
参考答案：D
233网校证券从业题库参考解析： 筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%。
【第10题】随着银行不良贷款率的降低，特别是当不良贷款率低于( )时，五级分类法区分不良贷款与正常贷款的能力大打折扣。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：A
233网校证券从业题库参考解析： 随着银行不良贷款率的降低，特别是当不良贷款率低于5%时，五级分类法区分不良贷款与正常贷款的能力大打折扣。
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