一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括( )。
A.证券自营
B.发行股票
C.证券经纪
D.证券投资咨询
2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,其决议须经到会会员_______以上表决通过。( )
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经( )以上会员表决通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
5、关于金融期货的特征,下列说法错误的是( )。
A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议
B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险
C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后( )个工作日内向公司住所地证监局备案。
A.3
B.5
C.8
D.10
7、关于基金资产估值,下列说法错误的是( )。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B.一般情况下,基金份额价格与份额净值不一致
C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
D.估值对象为基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等
8、在首次公开发行股票的程序中,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在( )个月内发行股票;超过时限未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
A.9
B.12
C.24
D.36
9、我国《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
10、在我国,由于金融体制和传导机制的不同特点,货币政策的外部时滞较短,大约为( )个月。
A.1~3
B.2~3
C.3~8
D.5~10
完整试卷及答案测试>>2016年证券从业《金融市场基础知识》考点预测试卷(1)