2017证券从业《金融市场基础知识》第二章“证券市场主体”核心考点训练营
第一节 证券发行人
1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）
I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A．I、II
B．I、II、III
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
参考答案：B
参考解析：
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
2、证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元
I证券承销与保荐
II证券自营
III证券资产管理
IV证券经纪
A．I、II、III
B．II、III
C．II、III、IV
D．I、II、IV
参考答案：A
参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
第二节 证券投资者
1、（ ）的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。
A．深圳基金
B．上海基金
C．香港基金
D．北京基金
参考答案：B
参考解析：
1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。 考点：我国证券市场投资者结构及演化。
2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）万元人民币以上的注册资本。
A．300
B．500
C．100
D．200
参考答案：C
参考解析：
申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专 职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货 投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上的注册资本。（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。（4）有公司章程。（5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要求的其他条件。
第三节 中介机构
1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
A．5；3
B．2；3
C．3；5
D．3；2
参考答案：C
参考解析：
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点：我国证券公司主要业务的种类及内容。
2、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）
I 证券发行人
II 上市公司
III 证券公司
IV 证券投资基金管理公司
A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．II、III、IV
D．I、III、IV
参考答案：B
参考解析：上述都是。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
