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一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（ ）托管。
A．中央国债登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
参考答案：A
参考解析：在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。
2、下列关于股票性质的说法，正确的是（ ）。
A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
参考答案：C
参考解析：证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的；股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。
3、在（ ），我国停止发行国债。
A．20世纪60年代和70年代
B．20世纪50年代和60年代
C．20世纪50年代和70年代
D．20世纪70年代和80年代
参考答案：A
参考解析：我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。在60年代和70年代，我国停止发行国债。
4、偏股型基金股票的配置比例是（ ）。
A．50％～70％
B．60％～70％
C．40％～60％
D．70％～80％
参考答案：A
参考解析：偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为50％～70％，债券的配置比例为20％～40％。
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
1、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（ ）。
Ⅰ．证券投资咨询
Ⅱ．财务顾问业务
Ⅲ．证券经纪
Ⅳ．证券自营
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
2、我国的政策性金融机构包括（ ）。
Ⅰ．国家开发银行
Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国农业银行
Ⅳ．中国农业发展银行
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。
3、在证券市场中起中介作用的机构主要有（ ），
Ⅰ．证券登记结算机构
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等，
4、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为连续竞价时间。
Ⅰ．9：15～9：25
Ⅱ．9：30～11：30
Ⅲ．14：57～15：O0
Ⅳ．13：00～15：O0
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。
