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1.《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（ ）。
A．20％和80％
B．40％和60％
C．50％和50％
D．60％和40％
参考答案：C
参考解析：试点省(市)发行的政府债券为记账式固定利率附息债券，期限分为3年和5年，期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额，分别占国务院批准的发债规模的50％。
2.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东
参考答案：B
参考解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
3.商业银行的风险对冲分为（ ）。
A．自我对冲、市场对冲
B．内部对冲、市场对冲
C．内部对冲、外部对冲
D．自我对冲、外部对冲
参考答案：A
参考解析：商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。
4.根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。
A．20％
B．15％
C．10％
D．5％
参考答案：C
参考解析：我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。
5.国际债券的重要风险是（ ）。
A．利率风险
B．国家风险
C．汇率风险
D．市场风险
参考答案：C
参考解析：发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险。
6.（ ）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A．除息
B．除权
C．派发
D．含权
参考答案：B
参考解析：除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
7.债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（ ）。
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．附息债券
参考答案：C
参考解析：息票累积债券规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。
8.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（ ），视为发行失败。
A．30％
B．40％
C．50％
D．70％
参考答案：C
参考解析：公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50％的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。
9.上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（ ）。
A．3％
B．4％
C．5％
D．6％
参考答案：C
参考解析：上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5％。
10.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（ ）。
A．不动产抵押公司债
B．信用公司债
C．保证公司债
D．收益公司债
参考答案：B
参考解析：信用公司债券的发行人实际上是以公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。
