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1.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
A．20％
B．30％
C．60％
D．70％
参考答案：D
参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
2.公司盈利水平高低及（ ）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。
A．未来发展趋势
B．股票价格高低
C．抗风险能力强弱
D．决策能力强弱
参考答案：A
参考解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。
3.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）为面值、向外国投资者发行的债券。
A．本国货币
B．外国货币
C．国际储备
D．特别提款权
参考答案：B
参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
4.任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．4亿元
参考答案：B
参考解析：企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。
5.国际金融市场不包括（ ）。
A．国际性货币市场
B．国际性资本市场
C．国际性期货市场
D．国际性外汇市场
参考答案：C
参考解析：广义的国际金融市场，则是指进行所有国际金融业务活动的场所，包括国际性货币市场、资本市场、黄金市场和外汇市场。
6.以下关于公募债券的说法不正确的是（ ）。
A．是指按法定手续、经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券
B．债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差
C．发行对象不受限定
D．发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料
参考答案：B
参考解析：公募债券是指按法定手续，经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券，其发行对象不受限定，发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料，以保护投资者利益。私募债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差。
7.（ ）是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。
A．集中竞价
B．集合竞价
C．连续竞价
D．竞拍竞价
参考答案：B
参考解析：集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。
8.（ ）指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。
A．成长股
B．收入股
C．周期股
D．防守股
参考答案：A
参考解析：成长股指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。此类公司一般市盈率较高，支付的红利也较低，投资者主要得益于公司的快速成长而带来的股票价格的上涨。
9.银行间债券市场的清算平台是（ ）。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．银行柜台
C．中国人民银行
D．上海清算所
参考答案：D
参考解析：银行间债券市场的清算平台是上海清算所；交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限责任公司；银行柜台市场的清算平台是银行柜台。
10.不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的（ ），可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的（ ）。
A．20％，35％
B．35％，25％
C．30％，25％
D．30％，20％
参考答案：C
参考解析：记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员，两类成员的申请条件、权利义务有所不同。不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30％，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25％。
