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1.非交易过户，是指符合法律规定和程序的因（ ）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。
Ⅰ．继承Ⅱ．赠予
Ⅲ．财产分割Ⅳ．法院判决
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：非交易过户，是指符合法律规定和程序的因继承、赠予、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。
2.优先股票，即优先股是指在剩余索取权方面较普通股票优先的股票，具体表现为在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制权方面较普通股劣后，优先股股东通常没有投票权，只有在（ ）等影响优先股股东的利益时，优先股股东才具备投票权，当然这种投票权是有限的，只是针对特别事项进行投票。
Ⅰ．公司发行普通股
Ⅱ．公司发生财务困难无法支付优先股股息
Ⅲ．公司发生变更支付股息的次数
Ⅳ．公司发行新的优先股
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：优先股票，即优先股是指在剩余索取权方面较普通股票优先的股票，具体表现为在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制权方面较普通股劣后，优先股股东通常没有投票权，只有在公司发生财务困难无法支付优先股股息，或公司发生变更支付股息的次数、公司发行新的优先股等影响优先股股东的利益时，优先股股东才具备投票权，当然这种投票权是有限的，只是针对特别事项进行投票。
3.QDII基金的投资风险包括（ ）。
Ⅰ．汇率风险Ⅱ．国别风险
Ⅲ．流动性风险Ⅳ．市场风险
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：QDII基金的投资风险有以下内容：
(1)国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险。
(2)国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。
(3)尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险。
(4)QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDn基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。
4.以下关于连续竞价时的成交价格确定原则，正确的有（ ）。
Ⅰ．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
Ⅱ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
Ⅲ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
Ⅳ．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：
(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
5.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．融资专用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保资金账户Ⅳ．客户信用交易担保证券账户
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
6.以下关于证券公司债券的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
7.下列关于国债期货交易流程的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行
Ⅱ．国债期货交易设置涨跌停板制度
Ⅲ．国债期货交易实行保证金制度
Ⅳ．客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须得到该交易场所的许可
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行且设置涨跌停板制度，对客户投机头寸的最大持仓限量和交割月份持仓量限额进行设定，客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须向该交易场所提出报告，得到该交易场所的许可。否则，该交易场所有权根据事先制定的规则对会员的超额持仓进行强制平仓，由此造成的损失由会员承担。国债期货交易实行保证金制度，对有经营国债期货业务资格的会员设立国债期货交易保证金专项账户。
8.以下关于政府债券的性质说法正确的是（ ）。
Ⅰ．从形式上看，政府债券也是一种有价证券
Ⅱ．具有债券的一般性质
Ⅲ．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段
Ⅳ．具备了金融商品和信用工具的职能
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：政府债券的性质主要从两个方面考察：第一，从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质。政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息，因此，政府债券具备了债券的一般特征。第二，从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐步具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
9.《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报，包括（ ）。
Ⅰ．最优4档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优4个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销
Ⅱ．最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销
Ⅲ．最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销
Ⅳ．上海证券交易所规定的其他方式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所不完全相同。《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：
(1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。
(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。
(3)上海证券交易所规定的其他方式。
10.可以作为中介目标的金融指标主要有（ ）。
Ⅰ．短期利率
Ⅱ．长期利率
Ⅲ．货币供应量
Ⅳ．贷款量
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：中介目标。可以作为中介目标的金融指标主要有：长期利率、货币供应量和贷款量。
