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1.普通股票是在（ ）要求权得到满足之后才参与公司利润和资产分配的股票合同。
A．优先股
B．绩优股
C．蓝筹股
D．股东权利
参考答案：A
参考解析：普通股票即普通股，是在优先股要求权得到满足之后才参与公司利润和资产分配的股票合同。
2.下列关于双边报价的说法正确的是（ ）。
A．双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素
B．双边报价发出后，对未成交部分不可撤销
C．双边报价可点击确认成交，无须与报价方进行交谈
D．双边报价系统根据价格优先的原则进行撮合
参考答案：C
参考解析：双边报价的报价要素与公开报价要素相同，只是须同时填报做市券种的买入和卖出报价。
双边报价发出后，对未成交部分可予撤销。
双边报价可点击确认成交，即报价发出后，应答方只需填入成交券面总额并选择本方清算账户即可直接确认成交，无须与报价方进行交谈。系统根据时间优先的原则进行撮合，此即单向撮合。
3.申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（ ）亿元。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：C
参考解析：申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。
4.（ ），是指买卖盘各价位之间的价差。
A．报价公正度
B．报价准确度
C．报价紧密度
D．报价及时性
参考答案：C
参考解析：报价紧密度，是指买卖盘各价位之间的价差。价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也比较小，股票的流动性就强。如果存在做市商，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的重要指标，即“市场宽度”。
5.我国第一只开放式基金是（ ）。
A．宝元债券基金
B．兴华基金
C．华安创新
D．华安现金富利
参考答案：C
参考解析：2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，使我国基金业的发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
6.不属于创业板市场功能的是（ ）。
A．承担风险资本的退出窗口作用
B．促进产业升级
C．优化资源配置
D．有“宏观经济晴雨表”之称
参考答案：D
参考解析：创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是，在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；二是，作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，对企业来讲，除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。
7.关于《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，以下不正确的是（ ）。
A．中国证监会负责RQFII在境内开立人民币账户的管理
B．明确RQFII业务试点参照现行QFII管理，实行托管人制度
C．明确RQFII申请试点业务及投资额度的资格条件和应报送的资料
D．RQFII应按投资额度管理有关要求办理资金汇出入，投资本金和收益可以人民币或购汇汇出
参考答案：A
参考解析：《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》包括以下主要内容：一是明确三部门的职责分工，中国证监会负责管理RQFII的资格准入及证券投资活动，中国人民银行负责RQFII在境内开立人民币账户的管理，国家外汇管理局负责RQFII投资额度的管理，中国人民银行会同外汇管理局对资金汇出入进行监测管理；二是明确RQFII业务试点参照现行QFII管理，实行托管人制度；三是明确RQFII申请试点业务及投资额度的资格条件和应报送的资料；四是强调RQFII在额度内投资境内人民币金融工具，投资品种和比例等应符合中国证监会和中国人民银行的监管要求；五是规定RQFII按投资额度管理有关要求办理资金汇出入，投资本金和收益可以人民币或购汇汇出；六是要求RQFII及其托管人、证券公司等机构应遵守各项监管要求，履行相应的统计报备义务。
8.只有股份有限公司用以表现公司股份的形式才是（ ）。
A．股票
B．股份
C．证券
D．以上都不对
参考答案：A
参考解析：股份的表现形式是股份证书，不同类型的股份制企业，其股份证书的具体形式各不相同。只有股份有限公司用以表现公司股份的形式才是股票。
9.（ ）是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。
A．股票增发
B．配股
C．股份回购
D．以上都不对
参考答案：C
参考解析：股份回购，是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。
10.根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司，最近（ ）个月内不存在违规对外提供担保的行为
A．3
B．6
C．9
D．12
参考答案：D
参考解析：发行可转换公司债券的上市公司，最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。
