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1.为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（ ），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》
A．2014年12月
B．2010年12月
C．2012年12月
D．2015年12月
参考答案：B
参考解析：为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，2010年12月，中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》。
2.（ ）是所有参与市场交易的经济主体对这些产品未来收益预期的体现。
A．金融产品的价格
B．市场信息的变动
C．市场交易的次数
D．价格的走势
参考答案：A
参考解析：金融产品的价格是所有参与市场交易的经济主体对这些产品未来收益预期的体现。
3.以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（ ）。
A．政府债券发行量一般都非常大
B．信用好、竞争力强、市场属性好
C．允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖
D．许多国家政府债券的二级市场都十分发达
参考答案：C
参考解析：政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大。同时，由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好，许多国家政府债券的二级市场都十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强。
4.截至（ ）年，各地挂牌的国债期货合约已达60多个品种。
A．1993
B．1994
C．1995
D．1998
参考答案：C
参考解析：截至1995年，各地挂牌的国债期货合约已达60多个品种。
5.我国公司债券是指约定在（ ）以上期限内还本付息的有价证券。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．3年
参考答案：C
参考解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
6.债券融资往往更受企业的青睐，企业的债券融资额通常是股权融资的数倍，以下（ ）是合理的。
A．8
B．16
C．24
D．32
参考答案：A
参考解析：债券融资和股票融资是企业直接融资的两种方式，在国际成熟的资本市场上，债券融资往往更受企业的青睐，企业的债券融资额通常是股权融资的3—10倍。
7.以下关于债券的到期期限，说法不正确的是（ ）。
A．是指债券从发行日至偿清本息日的时间
B．是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
C．过期不还不构成违约
D．按照到期期限分类，分为短期债券、中期债券和长期债券
参考答案：C
参考解析：债券到期期限是指债券从发行日至偿清本息日的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间，过期不还即构成违约。
8.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（ ）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（ ）。
A．依法承担赔偿责任对公司债务承担有限责任
B．依法承担赔偿责任对公司债务承担连带责任
C．不必承担赔偿责任对公司债务承担连带责任
D．不必承担赔偿责任对公司债务承担有限责任
参考答案：B
参考解析：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
9.下列不属于股票基金所面临的非系统性风险的是（ ）。
A．信用风险
B．经营风险
C．汇率风险
D．财务风险
参考答案：C
参考解析：股票基金所面临的非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又称为可分散风险。
10.（ ）是一种比较保守的委托策略，它比较适合于那些为避免风险而不计较利润多寡的投资者。
A．市价委托
B．限价委托
C．停止损失委托
D．停止损失限价委托
参考答案：C
参考解析：停止损失委托是一种比较保守的委托策略，它比较适合于那些为避免风险而不计较利润多寡的投资者。
